私募法人变更必看！深圳法定代表人任职要求及备案流程

任职门槛
基金从业资格：从事证券类私募基金管理的从业人员，应当通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试；从事各类非证券类私募基金管理业务的从业人员，需在相关考试组中通过其中一组。通过相关科目考试首次向协会申请基金从业资格注册应当在注册之前两年内完成不少于 30 学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
工作经验：证券类管理人的法定代表人应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验；股权类管理人的法定代表人应当具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。
其他条件：Zui近 5 年不得从事与私募基金管理相冲突业务，如民间借贷、民间融资等；法定代表人应当不存在对所任职公司破产清算负有个人责任、Zui近三年对所任职企业重大违规行为负有主要责任等诚信问题；法定代表人不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职。

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备案流程
股东会决议：需由全体股东签字盖章，决议内容应明确同意法定代表人变更事项，包括原法定代表人的免职和新法定代表人的任职。
工商变更：根据公司章程的规定提交原任法定代表人的免职证明和新任法定代表人的任职证明，任职证明应依照企业章程的规定明确任命职务。可携带纸质材料至窗口办理变更登记，或者先进行网上预审后，将纸质材料打印签字盖章后提交至窗口。工商部门受理后 5-10 个工作日后可领取新的营业执照。
中基协重大事项变更：完成工商变更登记后，私募基金管理人应当在 10 个工作日内通过私募基金登记备案系统向中基协进行重大事项变更。需提交变更登记申请表、股东会决议、公司章程修正案等工商变更材料复印件、新任法定代表人的基金从业资格证书、无犯罪证明、信息披露文件等。中基协在私募基金管理人变更登记材料齐备之日起 20 个工作日内办结变更手续。

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风险提示
未及时备案可能会受到相应处罚。例如，深圳金 *** 资产管理有限公司因法定代表人等高管变更未及时向协会报告，被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。此外，深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司因存在未办理备案手续等违规行为，公司法定代表人被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

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