境外投资备案由哪些部门审批？ODI备案的材料有哪些？

境外投资备案一般需以下部门审批：

   国家发展和改革委员会（发改委）：负责把控项目投资方向是否符合国家战略，对境外投资项目进行核准或备案管理。其中，中央管理企业由国家发改委审批，地方企业则根据投资金额和项目性质，分别由省级发改委或国家发改委审批。

   商务部：负责审核投资行为的真实性和合规性，并颁发《企业境外投资证书》。中央企业向商务部申请，其他企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请或备案。

   国家外汇管理局（外管局）：负责监管资金的跨境流动，在企业完成发改委和商务部的备案后，依据其提交的文件进行外汇登记和资金汇出等操作。

ODI 备案的材料如下：

 发改委审批材料

   项目申请报告：包括投资主体情况、项目名称、项目及投资方案、项目对我国国家安全和公共利益的影响分析等。

   投资主体注册登记证明文件：如企业营业执照副本复印件等。

   投资主体新经审计的财务报表：需连续 2 年盈利，可体现企业的财务状况和资金实力。

   投资主体及实际控制人近三年的境外投资不良信用记录查询结果 ：可从相关网站打印，证明投资主体及控制人的良好信用。

   项目股东及实际控制人身份信息相关证明材料 ：如身份证复印件等。

   并购类项目需提供的材料：《境外并购事项前期报告表》、对境外企业资产或权益的估值报告、境外企业股权结构图等。

    sensitive 涉及类项目需提供的材料 ：如投资主体属于境内律师事务所、会计师事务所等服务机构的，需提供证明其服务资质或业务资格的文件；涉及关联并购的，需提供投资主体与并购目标之间存在关联关系的说明，以及证明并购交易价格公允性的评估报告或说明材料；对于适用“牌照或资质许可类特殊处理意见” 的敏感类投资事项，需提供证明相关境内、外机构已知悉投资主体可能无法就该类事项在境外继续直接或间接持有相应牌照或许可情况的文件等。

   投资主体为国有企业需提供的材料：国有资产管理相关部门出具的《境内国有权益变动备案回执》或出具的确认文件等；中央管理企业出具的关于投资事项的内部合规性审核意见。

   投资主体为境内合伙企业需提供的材料 ：普通合伙人的投资主体注册登记证明文件、主要负责人身份信息相关证明文件，以及资金来源于境内自然人的，相应的自然人身份信息相关证明文件；资金来源于境内企业的，相应的企业的投资主体注册登记证明文件、新经审计的财务报表、近三年的境外投资不良信用记录查询结果，以及境内企业与境内合伙企业存在关联关系的说明等。

   投资主体为事业单位需提供的材料：主管部门批准文件、事业单位法人证书副本复印件、主要负责人身份信息相关证明文件等。

 商务部审批材料

   《境外投资备案表》或《境外投资申请表》 ：需准确填写投资主体、境外企业、投资金额等关键信息。

   企业营业执照复印件：证明投资主体的合法经营资格，需加盖企业公章。

   企业章程：提供新版本的企业章程。

   投资资金来源证明：如银行存款证明、贷款合同、融资批复、股东出资承诺等，证明投资资金的合法来源和充足性。

   投资项目可行性研究报告：详细说明项目的市场前景、投资回报、风险分析等。

   境外投资企业设立文件：如境外公司注册证书、股东协议等。

   投资主体投资决策文件：如董事会决议或股东会决议。

   具有法律约束力的投资协议或类似文件 ：如境外投资协议、并购协议、合作协议等。

   境外投资真实性承诺书：由企业法定代表人签署，以企业信用为投资行为真实性、资金来源合法性及项目合规性作保。

   属于并购类对外投资的，还需在线提交《境外并购事项前期报告表》 ：报告并购项目的基本情况、前期进展等。

 外管局审批材料

   外汇资金来源证明：包括银行汇款单、外汇收入证明等。

   外汇资金用途证明：包括投资合同、项目协议等。

   外汇资金汇出证明：包括银行汇款单、外汇支出证明等。

   企业税务登记证明：证明企业依法纳税。

   企业社保登记证明：证明企业依法为员工缴纳社保。

   企业环保审批证明：证明企业符合环保要求。

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