成立证券投资公司的条件

成立证券投资公司（含证券投资咨询或证券经营业务）必须先完成工商注册，再向证监会申请业务许可。以下仅聚焦“工商端”准入要点，帮您快速厘清开门第一步。  

一、先分清两种常见情形  

1.想做证券投资咨询：工商注册门槛Zui低，先拿营业执照，后向证监会备案即可。  

2.想做证券经纪、承销、自营：必须先通过证监会“证券公司设立审批”，工商才能登记“证券公司”。  

二、工商注册通用条件（不含证监会审批）  

| 项目 | Zui低要求 | 备注|  

|---|---|---|  

| 公司类型 | 有限责任公司或股份有限公司 |名称可含“证券”字样 |  

| 注册资本 | 100万元起（咨询类） |认缴即可 |  

| 股东/高管 |无重大违法记录；至少1名高管具备证券从业资格 | 需提供资格证明 |  

| 注册地址 | 商用办公场地≥30㎡ |房产证或租赁合同 |  

| 章程制度 |公司章程、风控、合规、档案等基本制度 | 打印签字 |  

三、若想一步到位成为“证券公司”  

还需额外满足证监会硬性门槛：  

-主要股东净资产≥2亿元且近3年持续盈利；  

-注册资本≥5亿元且实缴到位；  

-至少3名高管具备2年以上证券高管经验；  

-通过证监会现场检查并取得《经营证券期货业务许可证》后方可办理营业执照。  

四、5天工商速办流程  

核名→网上提交材料→领取营业执照→刻章→银行开户。  

拿到执照后，咨询类公司可直接开展业务；证券公司类需再走证监会审批通道。