大连市企业境外投资备案的相关要求

一、申请条件

1. 企业法人资格：申请备案的企业需具有企业法人资格。

2. 资信要求：企业在国内无违法记录，资信良好。

3. 比较优势：企业自身的资金、人员、技术和管理上具有跨国公司的比较优势。

二、申请材料

大连市企业办理境外投资备案需要提交的材料包括：

1. 申请书：详细阐述投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等。

2. 《境外投资申请表》：通过指定系统按要求填写并打印，加盖企业印章。

3. 企业营业执照复印件：证明企业的合法经营资格。

4. 对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）：明确投资的具体条款和条件。

5. 相关董事会决议或出资决议：证明企业内部已对该境外投资项目进行决策。

6. 财务报表：包括经审计的财务报表（全套），用于评估企业的财务状况和投资能力。

7. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。

8. 境外投资真实性承诺书：承诺所提供的所有信息真实、准确、完整，并愿意承担因虚假申报而产生的法律责任。

若属于并购类对外投资，还需提交《境外并购事项前期报告表》、并购协议（附中文翻译件）等材料。

三、审批流程

1. 备案或核准：大连市企业开展境外投资前，需根据投资项目是否属于敏感项目，选择进行备案或核准。敏感项目包括涉及敏感国家和地区的项目、涉及敏感行业的项目等。

2. 提交申请：企业向大连市商务局或所在地省级商务主管部门提交备案或核准申请，并提交相关材料。

3. 审核材料：商务主管部门对申请材料进行审核，包括材料的完整性、真实性、合规性等。

4. 出具证明：审核通过后，商务主管部门将出具《企业境外投资证书》或《境外投资项目备案通知书》等证明文件。

四、其他要求

1. 风险评估：企业在境外投资前，应进行全面的风险评估，包括政治风险、经济风险、法律风险和文化风险等，并制定相应的风险管控计划。

2. 资金监管：企业应确保境外投资资金来源的合法性和合规性，并接受相关部门的资金监管。

3. 后续管理：企业在完成境外投资后，需按照相关规定进行后续管理，包括定期报告投资项目的进展情况、财务状况等。