如何高效完成中长期外债备案流程？企业实操指南

高效完成中长期外债备案流程的企业实操指南：

自我评估：企业应先进行自我评估，确认自身是否符合外债备案的各项条件，如企业的资质、信用状况、资金用途等方面是否满足要求。

准备材料：

申请报告：包括企业基本情况、借用外债的必要性分析、借用外债方案、外债资金用途情况、借款人的还本付息资金来源及还款计划等。

相关各方基本情况：包括借款人基本情况（如果涉及担保，需提供担保方情况）、境外贷款方基本情况及其他相关各方基本情况。

借款人情况：包括经营状况、基本财务情况、债务组成结构。

外债发行方案：包括外债发行架构、币种、规模、期限、利率、发行方式、地点、承销机构等。

项目基本情况和外债资金用途情况。

借款人的还本付息资金来源及还款计划。

项目相关文件：包括借款企业设立文件，国家发展改革委或其他机构批准引进设备的文件或项目审批、核准、备案文件，项目所涉及合作协议，融资协议（或融资意向书）及其他必要文件。

近一年审计报告和新一期财务报表。

征信机构出具的企业信用报告（如涉及担保方，也需一并提供）。

外债风险防控预案。

企业董事会决议（或股东大会决议）。

涉及国有资产的企业需出具国资委同意函。

提供发行人和/或债券发行增信方国际主体评级（境外发行公募债券）。

提交申请：将准备好的资料提交给所在地的省级发展改革部门或国家发展改革委指定的机构。可以通过指定的外债管理信息系统平台进行在线申报，或按照要求将申请材料一式三份、以企业信头纸打印并加盖公章后，提交至相关部门。

审核与反馈：发展改革部门对申请资料进行审核，如有需要会要求企业补充资料。审核时间一般为自受理之日起7 个工作日内，特殊情况可能会延长。若材料内容存在错漏，承办司局将通过网上系统向申请人发出补齐补正通知。

领取备案证明：审核通过后，企业可在系统中下载或到相关部门领取《企业发行外债备案登记证明》。

后续管理：企业在获得备案后，还需进行后续管理，包括定期向相关部门报告外债资金使用情况、还款进度等，以及及时处理可能出现的风险问题。如有外债余额变化、外债合同变更等情况，应及时办理变更登记。

注意事项：

确保所有申请材料真实、准确、完整，不得隐瞒或虚报重要信息。

提供的申请资料必须真实可靠，且符合相关要求，如有需要，应进行公证和认证。

严格遵守国家有关外债管理的法律法规和政策要求，确保备案申请的合规性。

加强风险管理，密切关注汇率、利率等市场变化，采取相应的风险防范措施。