申请境外投资（ODI）备案的流程是怎样的？

一、准备阶段

明确投资目的和方向：企业需明确投资目的、投资方向、投资规模等关键信息，并形成书面材料。同时，了解目标国家的投资环境、政策法规及市场状况，评估投资风险。

准备申报材料：根据相关规定，企业需要准备一系列申报材料，包括但不限于：

企业营业执照、组织机构代码证等基本证照。

法定代表人身份证明及授权委托书（如有）。

境外投资项目的可行性研究报告或商业计划书。

境外投资合同或协议（如有）。

目标国家的投资环境分析报告、市场调研报告等。

企业zui近一年的财务报表及审计报告。

境外投资项目的资金来源说明及证明文件。

其他根据主管部门要求需要提供的材料。

二、提交申请

选择备案机构：企业需根据项目的规模和性质，选择合适的备案机构。一般来说，投资金额较大或涉及敏感领域的项目，需由国家发改委核准；一般项目可以向地方发改委备案，过程更加快捷。同时，企业还需将项目材料提交至商务主管部门备案。

在线提交申请：企业可以通过国家发改委或商务部建立的线上申报系统，在线填写申报材料、上传附件，并实时查询审批进度。

三、审核阶段

初步审查：主管部门对申请材料进行初步审查，确认材料齐全、符合要求后，正式受理备案申请。

实质性审核：商务主管部门和发改委对备案申请进行实质性审核，包括投资项目的真实性、合规性、风险性等。审核过程中，主管部门可能会要求企业补充材料或对某些内容进行修改。

四、获得备案

出具证书：审核通过后，商务主管部门会出具《企业境外投资证书》，发改委则会出具《境外投资项目备案通知书》。这两份证书是企业获得境外投资资格的重要凭证。

外汇登记：企业在获得备案通知书后，需按照相关规定办理外汇登记手续。这通常涉及向国家外汇管理局或其分支机构提交相关材料，并获得《境外直接投资外汇登记证》。

五、后续管理

定期报告：企业在境外项目运营期间，需定期向商务主管部门和发改委报告项目进展情况，包括项目建设进度、投资效益等。

重大变更报告：如遇到重大变更，如投资金额或项目内容调整，企业需及时报告并重新备案。

风险管理：企业应加强风险管理，确保境外投资项目的顺利进行。这包括建立风险预警机制、制定应急预案等。