梳理 ODI 备案申请材料的要点

 梳理 odi 备案申请材料的要点

 梳理 odi 备案申请材料的要点

 梳理 odi 备案申请材料的要点

一、企业基本信息材料方面

营业执照副本

必须是有效的营业执照副本，要包含企业的基本注册信息，如企业名称、法定代表人、经营范围、注册资本等。

确保营业执照的注册地址等信息与其他申报材料中的相关信息一致。

如果企业有过名称变更、经营范围变更等情况，可能需要提供相应的变更证明材料。

公司章程

提供zui新修订版的公司章程，它规定了公司的治理结构、股东权利与义务等重要事项。

重点关注其中关于对外投资的条款规定，如对外投资的决策程序等是否符合 odi 备案要求。

对于有特殊股权结构（如多层嵌套股权、优先股等）的企业，要清晰准确地阐述在公司章程中的体现。

法定代表人身份证明

法定代表人的身份证复印件要清晰可辨，包括姓名、身份证号码、照片等关键信息。

如法定代表人发生变更，要提供变更前后的相关证明材料，并且确保与其他材料中的法定代表人信息相匹配。

二、投资项目相关材料方面

境外投资项目备案表

准确填写项目基本情况，包括投资目的地、投资行业、投资规模（金额）等信息。

详细说明投资项目的背景和目的，如开拓国际市场、获取资源、技术引进等，要具有合理性和可行性。

对于投资规模的填写，要与后续提供的资金来源证明等材料相吻合。

投资主体情况说明

阐述投资主体（企业）的经营状况，包括近年度的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等），以证明其具备对外投资的实力。

介绍企业的投资能力，如是否有类似的投资经验、相关行业的经验等。

说明企业的发展战略与本次境外投资项目的关联性。

境外投资项目可行性研究报告

从市场、技术、经济等多方面对投资项目进行可行性分析。

在市场分析方面，要对投资目的地的市场需求、竞争状况、市场前景等进行深入调研。

技术分析需涵盖项目所涉及的技术是否可行、是否需要技术引进或合作等内容。

经济分析要包括投资预算、成本收益预测、投资回收期等财务指标的计算和分析，确保项目在经济上可行。

三、资金来源及资金使用计划材料方面

资金来源证明

如果是自有资金，需提供企业的银行存款证明、财务报表中的资金余额等相关证明材料，证明资金来源合法合规。

若是融资资金，如银行贷款，要提供贷款合同、银行的授信批复等文件，明确资金的融资金额、融资期限、利率等关键信息。

对于涉及多个资金来源渠道的，要详细说明各渠道的资金比例和筹集情况。

资金使用计划

制定详细的资金使用时间表，明确各个阶段（如项目筹备期、建设期、运营期等）的资金使用金额和用途。

资金用途要符合投资项目的实际需求，如购置设备、土地租赁、人员招聘等费用支出要有合理的预算安排。

确保资金使用计划与投资项目的可行性研究报告中的成本预算相匹配。

四、其他补充材料方面

境外投资相关协议或合同

如果已经与境外合作方签订了投资协议、合作合同等，要提供原件或复印件（视备案要求而定）。

协议内容应明确各方的权利与义务、投资金额及占股比例（如果适用）、利润分配方式、争议解决机制等重要条款。

对协议中的特殊条款（如对赌条款、优先购买权条款等）要进行必要的解释说明。

尽职调查报告（如有）

如果企业对境外投资项目进行了尽职调查，要提供尽职调查报告。

报告应涵盖对境外投资目标企业（如果有）的财务状况、法律风险、市场前景等多方面的调查结果。

对于尽职调查过程中发现的重大风险点（如潜在的债务风险、法律诉讼风险等）要有应对措施的说明。