Zui新ODI境外投资备案要求

新odi（outbound directinvestment，境外直接投资）境外投资备案要求与趋势，涉及多个方面，包括申请条件、审批流程、监管政策以及市场环境的变化。以下是对这些方面的详细解读：

一、申请条件

企业资质：申请企业需为中国境内依法成立的企业，且通常要求成立时间满一年（某些城市可能放宽至半年）。企业需具备稳定的经营能力和良好的财务状况。

财务状况：企业的净资产回报率建议高于5%，资产负债率好低于70%。同时，近一年的财务报表需经过独立第三方会计事务所审计，且不能出现亏损。企业的净资产额需大于对外投资额，且资信证明（如银行存款证明）也需大于投资额度。

股东背景与资金来源：需明确境内股东或合伙人背景，资金来源需合法合规，如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金。同时，需说明境外投资项目的真实性。

投资项目：需提交详细的投资项目可行性研究报告，包括项目的背景、目的、市场前景、技术方案、财务预算、风险评估等内容。此外，还需提供投资协议或合同草本（如有），以及项目相关的尽职调查报告。

二、审批流程

odi备案流程复杂且耗时，涉及多个的审批和大量的文件准备工作。一般流程包括：

发改委审批：负责监管企业境外投资行业流向，审核项目是否符合国家产业政策、宏观调控政策等。符合条件的项目将获得《境外投资项目备案通知书》。

商务部审批：整体审批企业境外投资事项，审核投资主体资格、投资路径等。通过审批后，将颁发《企业境外投资证书》，证书有效期通常为两年。

外汇局登记：负责监管外汇登记和资金出境的相关手续，确保资金跨境流动的合规性。投资金额达到一定规模的，还需向外汇管理局报告。

三、监管政策

近年来，随着中国企业海外投资的快速增长，相关部门对于odi备案的监管政策也在不断加强。主要体现在以下几个方面：

真实性审查：对申请材料的真实性、完整性和合规性进行更加严格的审查，防止虚假投资、非法资金外流等现象。

投资导向：鼓励符合国家战略新兴产业方向的投资，对产能过剩行业的境外投资进行严格把控。

风险管理：加强对境外投资项目的风险评估和管理，要求企业建立健全的内部控制体系，加强合规管理，确保投资活动的合法合规。

四、市场趋势

持续增长：尽管面临全球经济不确定性，中国企业仍保持了强劲的对外投资势头。特别是在“一带一路”倡议的推动下，中国企业在沿线国家的投资持续增长。

多元化投资：中国企业的境外投资领域日益多元化，涵盖基础设施建设、制造业、农业、科技等多个领域。同时，投资方式也更加灵活多样，包括绿地投资、并购、参股等多种方式。

合规经营：随着监管政策的不断加强，越来越多的中国企业开始重视合规经营。通过odi备案等合规手段，企业可以更好地规避法律风险和市场风险，提升国际竞争力。

，新odi境外投资备案要求与趋势体现了中国政府对于企业海外投资活动的严格监管和积极引导。企业在进行境外投资时，需充分了解相关政策和要求，做好充分准备和规划，以确保投资活动的合法合规和成功实施。

新设境外投资备案

新设境外投资备案

按国家商务部“境外投资管理办法”(商务部2014年第3号令) 规定， 境外投资备案，是指在中华人民共和国境内依法设企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业所有权、 控制权、经营管理权及其他权益的行为