关于境外投资（ODI）备案从文件准备到备案完成

odi备案中鼓励、限制、禁止行业有哪些？

鼓励类

高新技术产业：如新能源、新材料、高端装备制造等。

产能合作：与“一带一路”沿线国家和地区开展的基础设施建设、能源资源kaifa等项目。

农业合作：海外农业种植基地、农产品加工等，旨在保障国内粮食安全。

资源kaifa：海外矿产资源、石油天然气等能源kaifa。

服务贸易：金融服务、旅游、教育等领域。

限制类

房地产领域：某些地区的商业地产投资可能会受到限制。

酒店业：大型酒店项目或在敏感地区（如军事要地附近）的投资。

体育俱乐部：购买国外体育俱乐部股权。

娱乐业：电影院线、娱乐场所等可能涉及文化输出和价值观传播的行业。

高风险投资：例如xunihuobi、赌博业等。

禁止类

危害国家安全：涉及军事设施、重要基础设施等领域的投资。

损害国家利益：可能对国内产业造成重大负面影响的项目。

违反国际法：参与国际制裁对象的投资活动。

环境污染严重：可能造成严重环境破坏的投资行为。

境外投资备案常见的适用情形主要包括——

境外新设公司：必须以内地公司为股东，全资或部分控股的形式，在香港或者海外的其他国家新成立一家公司；

境外并购公司：以内地公司作为并购方的股东，在境外控股一家公司，需要出具尽职调查。

境外投资备案两种方式，哪种情况下需要核准，哪种情况下需要备案？

境外投资通常需要遵循所在国及投资目的地国家的相关法律法规。在中国，对于企业进行的境外投资活动，根据投资规模、行业以及目的地的不同，会有不同的管理方式。主要分为“核准”和“备案”两种。

核准制：

一般适用于敏感国家和地区（如战乱地区或与我国关系较为特殊的国家）的投资项目，或者涉及敏感行业的投资项目（如军事、赌博业、房地产等）。

对于一些特定的大额投资，也可能需要通过核准制来审批。

核准制意味着这些投资项目需要经过相关部门的详细审查和批准才能实施。

备案制：

备案制适用于非敏感国家和地区以及非敏感行业的投资项目。

一般来说，备案制要求相对较低，企业只需向相关管理部门提交必要的文件并登记即可进行投资活动。

odi备案的主要条件：

1.主体资格：

申请odi的企业必须是中国境内依法设立的企业法人；

企业应具有良好的信用记录，没有违法违规行为。

2.投资项目：

投资项目需符合中国国家产业政策和鼓励方向；

投资项目不得涉及禁止类行业或敏感地区；

投资金额通常需要达到一定规模，具体数额根据不同的部门规定有所差异。

3.资金来源：

企业需证明其用于海外投资的资金来源合法，并且有足够的自有资金或者融资能力来支持该项目。

4.合规性审查：

需要提供详细的商业计划书、可行性研究报告等文件；

企业可能还需要通过国家安全审查，特别是对于敏感行业的投资。

5.其他要求：

根据不同项目的特点，可能还需要满足其他特定的要求，如环境保护、技术转让等方面的规定。

odi备案的主要材料：

营业执照副本（境内）；

外方公司章程原件；

审计报告（境内）；

前期工作落实情况说明（依样本撰写）；

股东、法定代表人的身份证复印件（境内）；

国外公司的名称，地址，董事信息；

资信证明（验资证明）。