上海企业办理境外投资备案的详细解析

上海企业办理境外投资备案登记的详细解析

上海企业办理境外投资备案登记的详细解析

上海企业办理境外投资备案登记的详细解析

上海企业办理境外投资备案登记，主要涉及以下方面：

办理依据

商务部令 2014 年第 3 号《境外投资管理办法》（发布时间 2014 年 9 月 6 日）。

发改委《企业境外投资管理办法》（发改委 2017 年 11 号令，发布时间 2017 年 12 月 26 日）。

国家外汇管理局《关于进一步改进和调整资本项目外汇管理政策的通知》（汇发 (2014) 2 号，发布时间 2014 年 01 月24 日）。

适用对象

商务部：通过新设在境外拥有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

发改委：指投资主体直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。包括但不限于新建或改扩建境外固定资产、新建境外企业或向既有境外企业增加投资等情形。

外管局：在境外设立分支机构（代表处除外）；在境外设立附属机构；经相关主管部门批准的其他直接投资项目。

审批机构

商务部：企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理；企业其他情形的境外投资，实行备案管理。对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案。

发改委：实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额 3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额 3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

外管局：境内机构设立或控制非特殊目的公司办理境外投资外汇登记的，由境内机构注册地外汇局办理。境内机构依据《关于外国投资者并购境内企业的规定》设立或控制特殊目的公司办理境外投资外汇登记的，由境内机构注册地外汇局分局（外汇管理部）办理，不得授权辖内分支机构办理。

办理条件

项目备案表或附件齐全、项目备案表或附件符合法定形式、项目属于备案管理范围、项目属于备案机关管理权限。

不予备案情形：备案机关发现项目违反有关法律法规、违反有关规划或政策、违反有关国际条约或协定、威胁或损害我国国家利益和国家安全。

申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位。

具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。

不予以备案情形：申请材料不齐全或不符合法定形式，属于核准情况的；企业提供虚假材料申请的；其他不予以备案的情形。

商务部：

发改委：

外管局：以境外资金或其他境外权益出资的，应审核其境外资金留存或境外收益获取的合规性；如境内机构以其非法留存境外的资金或权益转做境外投资，应移交管理检查部门处理后办理登记手续。

办理流程：

提交备案申请：投资者需准备相关材料，如投资者身份证明、投资项目基本情况、投资金额等，并提交给上海市商务委员会 。

商务委审核：商务委对提交材料进行审核，确保投资项目符合相关法律法规规定。审核通过后，发放《境外投资备案证书》。

银行备案：投资者将《境外投资备案证书》提交给境外投资所在地银行进行备案手续 。

监管部门备案：根据投资项目性质，投资者还需将备案材料提交给相关监管部门备案。例如，投资项目涉及外商投资企业，需提交给上海市外商投资企业管理局。

注意事项：

提前了解相关法律法规规定，准备好所需备案材料 。

境外投资过程中遵守中国法律法规，进行合规经营，如有违法行为将面临法律责任 。

选择合适投资方式，如设立外商投资企业、合资企业等，不同投资方式备案要求不同，应根据自身情况选择 。

境外投资备案涉及复杂法律法规和程序，可寻求专业咨询机构或律师事务所帮助，确保备案手续顺利进行 。

不同地区办理境外投资备案的要求和材料可能有所差异，建议企业在办理前详细咨询相关部门或专 业机构，以确保顺利完成备案登记。