科技成果转化请注意：5阶段11环节——全流程解析

制订清晰化、结构化的工作流程，可以使科研人员明确了解科技成果转移转化的程序，有利于推动科研人员在转化各阶段积极配合管理部门推进相关工作，进而确保科技成果转化的高效落地。

为了帮助各位读者更好理解科技成果转化的完整流程和具体环节，知本咨询将科技成果转化分为基础、准备、实施、落地以及评价5个阶段、11个细分步骤。

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基础阶段：成果评价整理研发工作形成zui终或阶段性成果后，科技成果就到了待转化阶段，此时国有企业可以对科技成果进行评价和整理，形成可供转化的成果库，便于后续科技成果转化工作的开展。在对科技成果进行评价时，国有企业可以根据国务院办公厅印发的《关于完善科技成果评价机制的指导意见》中提出的五元价值来进行（科技成果评价内容可参考hungai风云文章《手把手教你设计科技成果五元评价系统》。（详情可搜索zhizhengce.com）以评价结果为依据，国有企业可以根据上述评价角度整理企业现有科技成果并进行系统的识别、分类、归档等处理，形成完整的科技成果项目档案。
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基础阶段：成果评价整理准备阶段，科技成果转化流程正式开始，在此阶段需要进行成果选择、转化方式选择以及可行性论证。1、转化成果选择科技成果转化是一项系统工程，其实施部门在推动成果转化的过程中扮演着至关重要的角色。为了确保成果转化工作的高效有序进行，实施部门应建立定期向管理部门上报可用于转化的科技成果的机制，并附带提交初步转化方案。拟转化的科技成果，至少要具备三个特征：科技成果权属清晰、高技术含量和竞争优势、成熟度与产业化可行性。2、转化方式选择根据《促科法》规定，科技成果持有者可以采取自行投资实施转化、向他人zhuanrang该科技成果、许可他人使用该科技成果、以该科技成果作为合作条件与他人共同实施转化、以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例和其他方式进行科技成果转化。3、可行性论证如果采取作价投资的方式实施转化，对于企业来说就属于投资行为。应组织xingyezhuanjia、经济分析师、法律顾问等进行可行性论证。自行实施转化和合作实施转化也可以进行可行性论证，但成果zhuanrang和许可使用一般无需进行可行性论证。可行性论证的内容包括项目概况、技术可行性、经济可行性、组织与管理能力，通过深入细致地论证，为科技成果的顺利转化打下坚实基础。
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实施阶段：成果定价与决策实施阶段，科技成果进入转移转化流程，需要完成科技成果定价、审议决策和信息公示，为后续签订zhuanrang合同、办理相关手续、实施成果转化奠定坚实基础。1、科技成果评估科技成果作价投资和产权zhuanrang的绝大多数情况都需要资产评估，通过专业的评估机构对科技成果进行价值评估，形成评估报告作为交易价格的定价依据。在现行的国有企业科技成果转化政策规定中，已经不再强制规定技术成果必须通过评估机构评估来作为定价依据，但资产评估依然是国有企业资产交易中常见的定价方式，可以理解为“应评尽评”。选择评估定价时，应当选择有zizhi、有经验、有信誉的评估机构，了解其评估方法和流程，签订正式的委托合同。根据科技成果的特点和市场情况，合理选择评估方法和参数，提供完整和真实的资料和信息，配合评估机构完成评估工作。2、科技成果定价如果科技成果交易行为经审批可以不进行资产评估的，根据《中华人民共和国科技成果转化法》第十八条和相关政策法规规定，国家设立的研究开发机构、高等学校对其持有的科技成果，可以自主决定zhuanrang、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、技术交易市场挂牌交易、技术拍卖等方式确定价格。针对国有企业，《关于优化中yangqi业资产评估管理有关事项的通知》则提出：评估或估值确有难度的，可以通过挂牌交易、拍卖、询价、协议等方式确定交易价格。各类定价方式的定价过程和特点，可以参考下表：

图2不同定价方式的过程和特点3、审议决策与公示在确定转化方式后，zhuanrang和作价入股两种情况因涉及国有无形资产的产权转移和对外投资，需要在决策环节注意相关管理规定。企业在实践中，可以参考其他企业做法，提供项目实施单位签章的《科技成果转化项目实施方案》、项目实施单位决策文件、企业科研管理部门签章的《项目实施形式审查意见》、第三方出具的《资产评估报告》。
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落地阶段：合同签订与权属转移当经过决策通过和公示无异议后，科技成果转化进入落地实施阶段，转化相关方应当签订合作协议并进行技术合同登记，zui终完成科技成果权属转移。1、合作协议签订合作协议签订，即根据合作方达成的意向，与合作方达成合作协议。内容可包括运营主体的地点、组织形式、合作方任务分工、合作方出资形式和数额、合作方的权利和义务、保密及竞业禁止等事项；采用自行转化或内部转化的，建议与运营主体签订协议；未签订协议的，应严格按照国家设立的研究开发机构、高等院校及其他机构的规章制度实施转化。2、技术合同登记技术合同是指当事人就技术开发、技术zhuanrang、技术许可、技术咨询或者技术服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。技术开发合同：是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。技术zhuanrang合同：是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术许可合同：是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他人实施、使用所订立的合同。技术咨询合同：是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。技术服务合同：是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同。3、成果权属转移合同登记完成后，成果受让方应当办理知识产权权属变更手续。一般合同中会约定条件，例如，对于技术zhuanrang项目，合同约定在zhuanrang费到款等条件满足后，可以办理知识产权权属变更手续。对于技术入股项目，根据入股协议约定在其他投资方出资实缴到位等条件满足后，办理知识产权权属变更手续。
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评价阶段：转化绩效评价2021年，国务院办公厅印发的《关于完善科技成果评价机制的指导意见》把科技成果转化绩效作为核心要求，纳入高等院校、科研机构、国有企业创新能力评价。科技成果转化绩效评价的目的是通过评价结果，反映不同科技成果转化项目的程度和效率差异，可以据此调整内部研发资源的分配。准确掌握其科技成果转化项目的实际效果，包括经济效益、社会效益、市场影响力等多维度结果。评价结果可以帮助企业识别转化过程中的问题的瓶颈，从而进行针对性地改进，优化资源配置，为未来的转化项目提供参考。科技成果转化是一个系统工程，需要多方协同、共同努力。本文提出的“5阶段11环节”流程，旨在提供一个清晰的行动指南，帮助企业更好地理解和把握科技成果转化的各个关键节点。但这只是一个通用的框架，在实际操作中，还需要根据具体的项目情况和企业实际进行灵活调整。