公募基金登记解读
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- 更新时间
- 2024-06-13 17:51
公募基金登记是指公募基金管理公司向监管机构申请设立、变更或注销公募基金的过程。以下是对公募基金登记相关政策的解读,特别是根据中国证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》266267268269272274:
准入制度优化:《管理人办法》完善了基金管理公司的设立条件和股东条件,优化了公募牌照的准入制度,鼓励高水平的对外开放,并有序扩大公募基金管理人的队伍,提升行业的包容性266。
合规风控能力提升:强调提升公募基金管理人的合规风控能力,突出行业文化建设和廉洁从业监管,为行业的高质量发展打下基础267。
公司治理结构完善:着力完善基金管理公司的治理结构,构建长期激励约束机制,保障公司的长期稳健发展267。
差异化发展支持:支持基金管理公司在强化公募基金主业的同时实现差异化发展,提高综合财富管理能力,打造yiliu的财富管理机构267。
市场化退出机制:建立公募基金管理人的市场化退出机制,允许经营失败的基金管理公司通过并购重组等方式实现市场化退出,并明确风险处置的措施类型与实施程序267。
股东资质要求提高:对基金管理公司股东的资质要求进行了提高,特别是对主要股东和实际控制人的资质进行了细化,要求具备良好的金融资产管理业绩和经验269。
专业人士持股:鼓励基金管理公司实施专业人士持股计划,以增强公司的治理结构和激励机制269。
风险处置预案:要求主要股东和实际控制人对基金管理公司制定风险处置预案,包括流动性支持和退出妥善处理方案269。
监管规则统一:《管理人办法》统一了公募基金管理人的监管规则,包括基金管理公司和其他公募基金管理人的内控要求,逐步统一了各类公募基金管理人的资格条件269。
实施日期:《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》自2022年6月20日起施行268。
请注意,上述解读仅为概述,具体的公募基金登记流程和要求可能会随着法律法规的变化而有所不同,因此建议定期关注监管机构发布的zui新信息和指南。
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