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第二十四条 私募基金托管人托管私募证券投资基金
的，应当符合《证券投资基金法》的规定，并按照《证券投
资基金法》规定和基金合同约定履行职责私募基金qdlp资金出境/出海投资，
私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定私募基金qdlp资金出境/出海投资，
开展单一项目投资的私募基金不得向原投资者之外的
其他投资者扩募
基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营
因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿
清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国院证券监督管理机构备案并公告基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
第九十九条基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品私募基金qdlp资金出境/出海投资，
公募基金管理人应当按照规定提取、使用风险准备金，并按照要求对特定业务实施特别风险准备金制度
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第（四）至（六）项的规定，同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形私募基金qdlp资金出境/出海投资，但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定
第六十七条基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务；基金合同另有约定的，从其约定 非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外私募基金qdlp资金出境/出海投资，但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定
公募基金管理人应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发，依法行使权利、参与上市公司治理和实施其他法律行为，并建立健全相关制度和流程 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集
子公司注册资本应当与拟从事业务相匹配，且必须以货币资金实缴；子公司应当具备符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施私募基金qdlp资金出境/出海投资，
第五十五条国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由
第八章 附 则
第七十六条 其他公募基金管理人及其股东与公募基金管理业务有关的公司治理安排应当符合本办法第二十九条、第三十条、第三十三条至第三十九条的规定
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国院证券监督管理机构另行规定
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比例合计不低于25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东近3年没有受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他要求私募基金qdlp资金出境/出海投资，
私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责，确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确
另一外，从私募基金的发展的历史看，这些投资私募基金的投资者之所以积极参加基金的私募行为，其原因是这些私募基金投资者有能力保护自己：这些合格投资者们能够根据对发行人所公开之信息的价值作出、正确和理性的判断，并且能够依据自身的经验与知识谋求与基金管理人的地位基本平等甚至是平等的状态
资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动
本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项
第二十四条 私募基金托管人托管私募证券投资基金
的，应当符合《证券投资基金法》的规定，并按照《证券投- 13 -
资基金法》规定和基金合同约定履行职责
第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款：
（一）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责；
（二）未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（三）隐匿、销毁、伪造相关资料，或者故意提供情况；
（四）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（五）妨碍基金业务运行；
（六）基金托管人未按照规定承担共同受托责任；
（七）妨碍风险处置工作的其他情形
基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：
（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；
（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；
（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；
（四）证监会认可的其他情形
第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权：
（一）决定私募基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定更换私募基金管理人、私募基金托管人；
（三）决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同；
（四）基金合同约定的其他职权
基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营
其中，以合伙企业形式设立的，资产由普通合伙人管理的私
募基金，该普通合伙人适用本办法关于登记备案、资金募集、
投资运作和信息披露等规定
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