境外投资办理需要注意什么，限制哪些敏感国家地区和行业

境外投资是指在中国境内设立的企业(包含有限责任公司、合伙企业)等投资主体，以投入货币或有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产获得境外企业的股权进而获得境外企业的经营管理权及其他相关权益的活动。

境外投资是非常严谨的事情，所以企业在境外投资过程中尤其要注意交易对手是谁，下面是我们盘点的敏感行业及国家地区。

目录

一、联合国的制裁

二、关于美国制裁

三、敏感国家和地区

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联合国的制裁

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联合国的制裁主要包括三项内容，军火禁运、资产冻结和旅行禁令。与银行有关的主要是资产冻结，联合国要求所有成员国毫不拖延地冻结被列入冻结资产名单的个人和实体拥有或控制的资金、其他金融资产和经济资源。需要注意的是，联合国拟定的制裁措施都只针对某些特定的个人和实体，而不是全面制裁某个国家。所以，银行执行联合国的制裁措施，需要逐个国家查询业务涉及的实体和个人是否在制裁名单内。

联合国制裁的直接作用对象是国家，国家监管和主管部门下发执行安理会决议的具体要求，各个国家的金融机构通过执行本国监管和主管部门的要求来间接遵守安理会决议。

以安理会涉朝相关决议为例，由于涉及禁运、履行限制和金融制裁，我国商务部门和金融管理部门就先后出台了执行涉朝决议的有关具体要求。例如商务部根据安理会决议要求，先后以商务部公告的形式，对朝鲜石油、天然气、煤炭、铁、铅、水产品、纺织品和劳务输出等做出明确的禁止或限制，还禁止朝鲜实体或个人在中国新设企业，并要求于2018年1月12日前关闭朝鲜在中国设立的合资企业以及中国企业在境外与朝鲜设立的合资企业。

02

关于美国制裁和欧洲制裁

一、关于美国制裁的特点，可以从以下几个方面进行描述：

（1）制裁范围广泛：美国财政部经常更新的制裁名单包括多个国家和地区，其中有一些是全面制裁国家，而其他是非全面制裁国家。此外，美国财政部会定期公布受制裁的实体和个人名单，目前已有超过6000个实体和个人被列入制裁名单。

（2） 制裁力度强大：美国禁止美国资本银行向遭到全面制裁的国家直接或间接提供金融服务。任何违反相关规定的美国资本银行将面临巨额的民事罚款（5万美元至1000万美元）和刑事处罚（入狱10至30年）。

（3）制裁影响深远：美国的制裁法律构成了一个庞大的体系，涉及多个行业，其惩罚措施非常严厉，对全球经济和贸易产生巨大影响。由于美元是国际结算重要的货币，一旦被列入美国制裁名单，受制裁者将面临无形无影但无处不在的制裁压力。在美国势力可以影响和控制的范围内，受制裁者的所有金融活动都可能面临拒绝或资产转移受限等巨大经济风险。

二、关于欧盟制裁的特点，可以从以下几个方面进行描述：

（1）制裁范围广泛：欧盟的制裁名单涵盖了多个国家，数量比美国制裁的国家更多。除了与美国制裁的国家重叠外，欧盟的制裁名单还包括埃及、几内亚、摩尔多瓦、突尼斯等国家，甚至包括中国和美国。这意味着欧盟的制裁范围更为广泛。

（2）制裁对象针对性强：与美国的全面制裁不同，欧盟目前没有对任何一个国家实施全面的贸易禁运和金融制裁。欧盟的制裁法令更注重对特定实体和个人的制裁，而非对整个国家。对于每个受制裁国家，欧盟采取的制裁措施都具有针对性。

（3）欧洲银行参考美国制裁法令执行：由于一些欧洲大银行近年来遭到美国反洗钱调查和巨额罚款，欧洲银行在执行制裁时会参考美国的制裁名单，并对受制裁对象进行严格控制。这一做法意味着欧洲银行在一定程度上跟随了美国的制裁政策。