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第二十三条 除基金合同另有约定外，私募基金财产应
当由私募基金托管人托管场外期权523公司，代办sac协议
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表
第二十七条公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施场外期权523公司，代办sac协议在备案完成前不得开展投资运作，但以现
金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：
（一）近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；
（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；
（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；
（四）证监会规定的其他情形
第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东
私募基金管理人应当在登记完成后的 10 个工作日内，向- 7 -
注册地的证监会派出机构报告场外期权523公司，代办sac协议
第三十四条 基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则
如果投资者不需要保护而法律强行对其实行注册制度保护，不但不能起到保护投资者的作用，反而会损害投资者的利益，成为投资者的负担
单一标的及其关联方的非标准化资产，视为同一资产合
并计算
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求场外期权523公司，代办sac协议
注册条件
编辑 播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样
基金募集期限自基金份额发售之日起计算
百一十条基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会证监会另有规定的，从其规定
第二十一条 申请机构有下列情形之一的，基金业协会
不予登记：
（一）《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（二）不符合本办法第七条、第十八条、第二十条规定；
（三）提供的申请登记信息或者材料存在记载、误
导性陈述或者重大隐瞒；
（四）申请登记前违规从事私募基金募集、投资管理等
活动；
（五）证监会规定的其他情形场外期权523公司，代办sac协议
百四十条挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
经证监会批准或者认可，基金管理公司可以从事私募资产管理业务和其他相关业务
第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外
证监会另有规定的，从其规定场外期权523公司，代办sac协议
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
第七十条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款
第二条 在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资
者募集资金设立基金，由私募基金管理人管理，为投资者的
利益进行投资活动，适用本办法
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求场外期权523公司，代办sac协议基金合同约定私募基金财产不托
管的，应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制，明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
百三十八条基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
应当书面承诺登记或者变更登记后三年内不转让其持有的
股权、财产份额或者实际控制权
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理
基金份额持有人转让基金份额的，应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定基金管理公司应当建立健全相关机制，加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履职等的监督
第六十九条开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项
第三十八条 基金管理公司应当在公司章程中明确经理层职责、管理人员范围
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动
百四十二条基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验
基金管理公司增加注册资本，股东必须以来源合法的自有货币资金实缴
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定
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