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在履行职责过程中，私募基金管理人可以依法委托其他
机构提供相关服务，其相应职责不因委托服务而免除信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：
（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（四）管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；
（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第三十二条对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务金融监督管理机构依照本章的原则制定信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行
第四十六条 基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产
百一十一条基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案信息技术系统服务机构，证监会备案代办基金合同约定私募基金财产不托
管的，应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制，明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的，应当
持续符合下列要求：
（一）已在基金业协会登记满三年；
（二）具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记
录的投资管理人员；
（三）合规风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、- 9 -
普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、管理人员、投资管理人员近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（四）证监会规定的其他条件
单一标的及其关联方的非标准化资产，视为同一资产合
并计算
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求信息技术系统服务机构，证监会备案代办托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
第五十一条 证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定信息技术系统服务机构，证监会备案代办对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
独立董事和独立董事人员配备应当符合证监会的规定
第九十二条非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第七十条基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算
第七十二条 公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的，依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施，并依照《证券投资基金法》百二十四条进行：
（一）以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资；抽逃资本；违规持有或者实际控制公募基金管理人股权；违规处分股权，变相规避行政许可；
（二）未依法经股东（大）会或者董事会决议，任免公募基金管理人的董事、监事、管理人员，擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动；
（三）要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益，损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益；占有或者转移公募基金管理人资产；违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保；
（四）证监会规定禁止的其他行为
第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形
第十三条私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效信息技术系统服务机构，证监会备案代办
私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金
百二十二条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
第七十七条 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；
（二）基金募集情况；
（三）基金份额上市交易公告书；
（四）基金资产净值、基金份额净值；
（五）基金份额申购、赎回价格；
（六）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；
（七）临时报告；
（八）基金份额持有人大会决议；
（九）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；
（十）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（十一）国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息
证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理
私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏
百一十一条基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案董事会和董事长不得越权干预经理层的具体经营活动
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策重大事项
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款
公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收
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