泰邦咨询公司致力于通过专业的服务，帮助客户从基金治理、企业合规管理、风险控制、、团队激励与能力建设等方面，提升专业性
第二十五条 从事私募基金销售、份额登记、估值核算、
信息技术系统服务等私募基金服务业务活动的机构和人员，
应当符合国家有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，依法依规履
行职责信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第四条 私募基金管理人应当按照规定，向证券投资基金业协会（以下简称协会）履行登记备案手续，持续报送相关信息
第四章 基金的运作方式和组织
第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式信息技术系统服务机构，证监会备案代办
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 第八十二条基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第三十五条 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，提供必要条件保障独立董事有效、独立履行职责
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务
第四条 证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管信息技术系统服务机构，证监会备案代办（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保
六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件
第十二章 基金行业协会
百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人
证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估，整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的，可以采取其他风险处置措施
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理信息技术系统服务机构，证监会备案代办
百四十七条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法给予行政处分
公募基金管理人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员应当坚持长期投资、理性投资、专业投资，廉洁从业、诚实守信，加强文化道德建设，履行社会责任，遵从社会公德，不得为本人或者他人牟取不正当利益 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集
母基金是指将主要基金财产投资于私募股权投资基金
份额、私募证券投资基金份额、本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品份额以及符合证监会规定的其
他投资标的的私募基金，具体办法由证监会另行规定信息技术系统服务机构，证监会备案代办
基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜
第二十六条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国院证券监督管理机构可以责令更换
第七条协会按照分类管理、扶优限劣的原则，对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务信息技术系统服务机构，证监会备案代办
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构
第十三条 私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，
依法从事以下业务：
（一）非公开募集资金并进行投资管理；
（二）为本办法第四十二条第（二）项规定的资产管理
产品提供证券投资顾问服务；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他业务
第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
第十一条私募基金管理人的法定代表人、管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额
第二十四条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、行业监管要求和技术标准，遵循可用、安全、合规原则，建立与公司发展和业务操作相匹配的信息技术系统，加强信息技术管理，保障充足的信息技术投入，对基金管理业务等活动依法安全运作提供支持
投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
合规负责人作为管理人员，直接向董事会负责，对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查，发现重大风险或者违法违规行为的，应当告知总经理和其他有关管理人员，提出处理意见并督促整改，依法及时向董事会、证监会派出机构报告
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜
私募发行
编辑 播报
在国外，对私募集金的控制重点放在了对“私募发行”这个环节的规制上
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效
基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
经验分享,,