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第十七条公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核贵州贵阳
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国院证券监督管理机构提交报告贵州贵阳
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项
第五十六条 基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销（以下简称退出）致使无法继续经营私募资产管理业务的，其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
百一十一条基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案除分红、项目退
出后减资、投资者减少认缴出资、基金份额转让等情形外，
封闭运作期间不得办理退出
百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
（一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
（二）进入违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日贵州贵阳基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利
百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
第二章 公募基金管理人的准入
第六条 设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；
（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合证监会规定的内部管理制度；
（八）经国院批准的证监会规定的其他条件
第三章 公募基金管理人的内部控制和业务规范
第十六条 公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作贵州贵阳
百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第七十五条基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
百二十一条基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条款规定申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外
第十二条 基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外贵州贵阳
百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
基金合同约定私募基金财产不托
管的，应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制，明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
百条基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
停业整顿期间，公募基金管理人应当继续履行基金管理职责贵州贵阳
第八条 私募基金管理人应当建立健全合规风控制度，
设置独立负责合规风控的人员，对本单位及其工作人员的经
营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项
第四十九条按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
（一）召集基金份额持有人大会；
（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验贵州贵阳第四十一条 单个投资者投资于单只私募证券投资基 金、母基金的实缴金额不低于 100 万元，投资于单只私募股 权投资基金的实缴金额不低于300 万元
所以再此情况下，法律应尊重其意思自治，没有必要再对其施以“注册”的制度“保护”
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
（八）风险警示内容；
（九）国院证券监督管理机构规定的其他内容
分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务
基金合同应当明确约定基金份额持有人大会的召开方- 19 -
式、议事程序和表决方式等内容基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产
第二十五条 公募基金管理人应当建立资料档案管理制度，妥善保存基金管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关文件资料，保存期不少于20年
第六十四条基金份额上市交易规则由证券制定，报国院证券监督管理机构批准董事长是基金管理公司股权事务管理的责任人
第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的，应当
持续符合下列要求：
（一）已在基金业协会登记满三年；
（二）具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记
录的投资管理人员；
（三）合规风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、- 9 -
普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、管理人员、投资管理人员近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形；
（四）证监会规定的其他条件
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家
第三条从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益基金管理公司申请增加业务的，现有业务经营管理状况应当保持良好，拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应，符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求非因私募基金本身的债务
或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣押或者强制
执行私募基金财产
香港金融服务牌照申请办理，,,