私募基金管理人申请备案需要准备哪些材料

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更新时间
2024-06-27 07:02

详细介绍

私募基金管理人申请备案需要准备以下材料:

工商档案:需要提供工商登记档案全套材料,包括公司章程、股东会决议、验资报告、营业执照等。


法律意见书:需要请专业的律所出具法律意见书,对公司的整体情况,如股东及实际控制人、公司的历史沿革、治理结构、经营能力、规范运作、关联交易、风险揭示、合法合规等进行尽调后发表结论性意见。

财务资料:需要提供公司近三年及一期的财务报告和审计报告,如公司成立不足三年,则提供自成立以来的财务报告和审计报告。同时,还需要提供近一期的季报、年报以及财务报表的附注。

公司人员情况:需要提供公司的gaoji管理人员(如法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)的简历、学历证书、基金从业资格证书或相关资质证明。同时,还需要提供员工花名册,包括员工的姓名、职务、基金从业资格取得情况等信息。

经营场所证明材料:需要提供公司的经营场所租赁合同或产权证等证明材料。

资本金证明:实缴资本/实缴出资证明文件,包括但不限于验资报告、银行回单等出资证明文件,工商档案查询等第三方出具的证明。未实缴的部分请说明出资能力。

商业计划书:详细描述公司的展业计划、投资方向、投资策略、投资团队、风险控制等方面的情况。

其他材料:根据具体情况,可能还需要提供其他相关材料,如公司的业务情况说明、内部风险管理制度、合规管理制度等。

请注意,以上材料清单仅供参考,具体所需材料可能因基金业协会的要求或监管政策的变化而有所不同。因此,在准备申请材料时,建议与基金业协会或专业顾问保持沟通,确保材料的完整性和合规性。


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