深圳私募基金注册金融办前置审批流程

深圳私募基金注册金融办前置审批流程

近两年私募行业发展越来越规范，作为经济特区的深圳，其私募基金公司的新设数量在规范的行业发展中稳步有序增长。但要想在深圳注册私募基金公司，首先就需要通过前置审批流程，就连深圳私募基金公司的部分项目变更也不例外。

深圳私募基金管理公司注册/变更流程

办理工商核名（适用于新设或变更机构名称）：如不涉及新设或变更机构名称，无需此步骤；如涉及新设或变更机构名称，需先办理线上工商核名，登录市场监管局网站https://amr.sz.gov.cn/，进行自主核名申报，并下载商事主体名称证明书（模板如下图所示）。

2. 线上系统填报：请按照商事登记资料清单要求，准备好全部资料并按照规范命名全部资料后上传至线上平台。

3.提交正式纸质申报材料：协会工作人员将查阅资料并向贵司反馈意见，待工作人员确认无误并通知贵司后，请按照工作人员要求将*终线上上传的盖章版纸质材料一并邮寄至协会。

4：办理商事登记注册：经*终审定后，金融办将出文至深圳市市场监管局，同时邮件通知办理工商注册，具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。

前置审批流程基本门槛：

注册资本

# 注册资本应不低于1000万元人名币

# 证券类首期实缴不低于注册资本的30%，1年内完成注册资本实缴出资

# 股权类首期实缴不低于注册资本的25%，1年内完成注册资本实缴出资

#  出资方式限于货币形式；且实缴完成后需提供验资报告

股东要求

证券类：

# 申请机构非三类企业，且实际控制人为自然人的，该自然人实际控制人需满足5年证券投资行业相关从业经历；

# 其他自然人股东需要满足3年证券投资行业相关从业经历。

股权/创投类：

# 申请机构非三类企业，且实际控制人为自然人的，该自然人实际控制人需满10年股权投资行业相关从业经历；

# 其他自然人股东需要满足5年股权投资行业相关从业经历。

员工要求

# 员工人数

所有证券类管理人均需5名高管人员，含法定代表人/委派代表、基金经理、合规/风控负责人、交易人员、行业研究人员、行政人员。

# 投资经验

除行政人员外，其他高管需满足5年以上投资或投管相关从业经历要求；

所有股权类管理人均需3名高管，含法定代表人/委派代表、合规/风控负责人，含高管在内需有5名全职人员；

# 投资经验

高管均需满足5年从事投资或投管业务经历要求

资料清单

1、申请情况说明（对企业基本情况、股东及员工情况等方面进行详细说明）

2、深圳市私募投资企业申请商事登记备案承诺函

3、股东架构图（穿透至顶层）

4、员工方面：基本材料、基金从业资格

5、其他材料：投资经验相关证明材料、信息填报人承诺函、补充材料等

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