腾博国际丨2号牌照（期货合约交易）介绍、流程和代办服务

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2号牌照（期货合约交易）

香港金融2号牌是指期货合约交易牌照，也是香港金融服务九照之一，该牌照的审核部门为香港证监会。

由于期货合约交易是对未来商品交付的交易，受多方因素影响，故对于交易人员和风险管控人员的要求较高，并且由于期货交易公司也有可能代管客户的资金，因此香港证监会对于申请该牌照的公司，提出的要求较高。

跟申请其他金融牌照一样，都需要按照制定流程进行申请。在香港申请期货合约交易牌照，主要分为2个流程：

1、资料准备

申请香港期货合约交易牌照要向香港证监会进行申请，证监会需要对申请人的资质及规模进行评测，并记录文字材料交于相关部门备案。

① 企业信息

想要在香港开展期货合约交易，自然需要一个商业主体作为开展业务的平台。而这个平台，即可以是香港本地注册并开业的公司，也可以是非香港注册但领取了香港商业登记证的境外公司，但无论是香港公司还是境外公司，都必须提供有效的公司成立证书（注册证书）和商业登记证。

为避免潜在的风险，该申请公司还必须设立完善且有效的审核机制和风险管控措施（如风险管控人员和交易审核架构），而这也是香港证监会审核的重点。

同时，申请公司必须拥有独立的办公和经营场所以证明其能够实际开展业务，也便于监管机构和投资者确定其真实性。

② 公司内部管理系统

因为期货合约交易服务涉及公众利益和经济安全，因此需要有专业人员进行操作，并通过严格的行为规范和制度保障可以应付各类突发状况。所以还需提供完整的公司内部风险控制体系及运行体系的人员组织架构。

③ 人员信息

期货合约交易作为金融交易的重要组成部分，自然拥有较高的专业性，且期货行情涨跌互现，潜在风险较高，必须由有相关交易经验的专业人士把控风险，大程度的保障客户利益。因此必须由金融相关专业毕业、有一定工作经验的人士出任ro（responsibleofficer），且其中一名ro必须为公司执行董事，该执行董事需满足证监会的要求，此外其公司至少两名持牌人，以起到相互监督的作用。确保其在风险管控工作中能获得足够权利。

④ 企业规模

香港政府要求申请期货合约交易牌照的公司需要满足认缴资本不低于500万港币，流动资金则不少于300万港币的条件。但如果该公司不会持有客户资产，就只需满足流动资金不低于50万港币即可。

2、资质审核

在满足以上条件，并有文字材料时，就可以向证监会递交相关资料，相关部门会进行审核。但审核通过时，证监会会向申请者发出通知，告知其公司是否审核通过。

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