私募基金从业资格注册要求及注册流程

一、私募基金从业资格注册要求

1、关于考试科目与资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：

（1）中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》；

（2）中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试)；

（3）符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

中基协表示，私募基金管理人的从业人员通过以下几类考试之一的，可由所在任职机构向中基协申请基金从业资格注册：科目一和科目二、科目一和科目三、科目一和《证券投资基金》或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

2、基金从业资格注册要求及注册流程

私募基金管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作，基金从业资格注册通过从业人员管理平台进行。私募基金管理人可参照《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件，协会远程培训系统或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。

3、后续职业培训管理要求

后续职业培训的内容主要包括职业道德、法律法规、专业技能等。私募基金管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。后续职业培训具体要求请参照《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》（中基协字〔2018〕437号）。

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