GB/T35770-2017合规管理体系认证证书办理流程及所需材料

供应商
深圳华谊企业咨询管理有限公司业务部
认证
公司优势
流程熟悉,三年企业资质申办经验
认证机构备案
在国家认监委备案
公示网址
全国认证认可信息公共服务平台
手机号
13418916898
联系人
潘经理
所在地
深圳市龙岗区龙岗街道新生社区新旺路8号和健云谷2栋11层1112室
更新时间
2025-02-17 07:24

详细介绍

gb/t35770-2017合规管理体系认证证书办理流程及所需材料


一、认证申请

企业根据自身需要,向认证机构提出认证申请,并提交以下材料:

1.申请书:包括企业基本信息、组织架构、业务范围等;

2.管理体系手册及程序文件:提供合规管理体系的完整手册和程序文件;

3.法律法规清单:收集列出企业适用的法律法规,并进行合规性评价;

4.管理体系运行报告:包括管理体系的运行情况、合规风险点和控制措施等。

合规管理体系认证证书 竖版45.jpg

二、文件审核

认证机构对企业提交的申请材料进行文件审核,主要审核企业的管理体系是否符合gb/t35770-2017标准要求,包括以下审核内容:

1.管理体系手册及程序文件的完整性、符合性和实施情况;

2.法律法规清单的完整性、准确性和合规性;

3. 管理体系运行报告的真实性和有效性。


三、现场审核

通过文件审核后,认证机构将对企业的管理体系进行现场审核,以进一步确认企业是否符合gb/t35770-2017标准要求,包括以下审核内容:

1. 现场观察企业的管理体系运行情况;

2.与企业管理人员进行访谈,了解管理体系的实施情况和合规风险点;

3. 对关键控制措施的有效性进行验证;

4.对涉及法律法规和行业标准的关键业务活动进行审核。

合规管理体系认证证书 竖版34 中认.jpg

四、认证决定

认证机构根据申请材料和现场审核情况做出认证决定,包括以下几种情况:

1.通过认证:企业的管理体系符合gb/t35770-2017标准要求,认证机构将颁发认证证书;

2.未通过认证:企业的管理体系存在不符合项,认证机构将要求企业进行整改,并在规定时间内完成整改并重新提交申请;

3.暂缓认证:企业存在某些问题,认证机构将要求企业进行补充说明或提供相关证明材料,再重新安排审核;

4.撤销认证:企业在获得认证证书后出现严重违规行为或管理体系存在重大问题,认证机构将撤销认证证书。


五、监督审核

通过认证的企业需要接受认证机构的监督审核,以确保企业持续符合gb/t35770-2017标准要求。监督审核一般每年进行一次,内容包括:

1.对企业的管理体系进行现场审核,以检查管理体系的运行情况和关键控制措施的有效性;

2.对涉及法律法规和行业标准的关键业务活动进行审核;

3.对企业的合规风险点和控制措施进行检查。

合规管理体系认证证书 竖版26 中认.jpg

六、再认证审核

认证证书有效期一般为三年,到期需要进行再认证审核。再认证审核的内容包括:

1.对企业的管理体系进行全面审核,包括文件审核和现场审核;

2.对企业过去三年内的合规管理情况进行评估;

3.检查企业是否持续满足gb/t35770-2017标准要求。


通过再认证审核的企业将获得新的认证证书,继续保持合规管理体系的认证状态。


合规管理体系认证证书,合规管理体系认证证书办理,办理流程及所需材料
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