辽宁大连境外投资ODI备案申请流程跟条件

随着中国经济的快速发展和全球化进程的加速，越来越多的企业开始将目光投向海外市场。大连作为中国的重要沿海城市，也积极参与到境外投资的热潮中。本文将详细介绍在大连进行境外投资备案的申请流程和条件。

一、境外投资备案流程

准备相关资料：在开始境外投资备案之前，企业需要准备一系列相关资料。这些资料包括但不限于：投资主体的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、公司章程、法定代表人身份证等文件的复印件；境内投资主体近一个月财务报表；中方投资的构成自有资金金额及中方投资的构成贷款资金金额（需提供贷款合同一份）。此外，向个人或企业贷款还需提供相应的身份证复印件、近一个月银行水单或近一个月财务报表并加盖公章。

提交申请表格：加盖公章的申请表格是境外投资备案的必备资料。企业需按照要求填写相关信息，确保信息的准确性和完整性。

股东会决议：境内投资主体需要提交股东会决议，明确投资目的、投资金额、股权结构等重要事项。

项目说明书：企业需要提供境外企业投资的基本事由、项目说明书（包括经营内容、规模、产品/市场、配套基础设施、投资回收期等）。如果是并购类投资，还需包括并购目标公司的生产经营状况、资产财务状况以及具体收购方案等。

审核与批准：企业提交的所有资料将由相关部门进行审核。审核通过后，相关部门将颁发境外投资备案证书，正式确认企业的境外投资资格。

事后监管与年检：企业在境外投资期间，需遵守相关法律法规，接受相关部门的监管和年检。

二、境外投资备案条件

符合“境外投资”定义：境外投资指的是在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间要求：在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案。

股东背景、资金来源、投资真实性要求：无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查。

近期被关注的六个境外投资类型：大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等领域的投资，受到主管部门严格审核。

总之，企业在决定进行境外投资前，应充分了解相关法律法规和政策，确保符合所有条件并准备完整的资料。通过本文对大连境外投资备案申请流程和条件的介绍，希望能为企业在进行境外投资时提供有益的参考和帮助。