美股日经创新高,全球资产引领私募出海新趋势,74家“出海私募”名单,均拥有香港9号牌以拓展海外业务
- 供应商
- 深圳明康市场咨询有限公司
- 认证
- 手机号
- 18601556383
- 联系人
- Fina王女士
- 所在地
- 深圳市前海基金小镇A9栋
- 更新时间
- 2024-11-20 09:08
结合香港证监会披露信息及相关媒体的报道,主观私募中的高毅资产、淡水泉、重阳投资、上海保银私募、东方港湾、林园投资、千合资本和中欧博瑞,头部量化私募中的九坤投资、明汯投资、鸣石基金、金锝资产和上海天演,可能都有通过香港证监会9号牌布局出海,此外龙旗科技、深圳善道投资等也有海外动向流出。可以看出,许多头部私募都已布局出海,其中头部量化私募整体行动更早,可谓“绩优则出海”。从投资的角度看,主观投资的基金经理在这轮海外布局中更为积极,先行者或已有受益。
近些年来,宏观环境的复杂多变对投资的影响凸显,私募管理人越来越重视宏观研究的投入,同时不断探索、试水全球资产配置的价值和可行性。过去,国内的私募管理人出海展业,主要是通过成立美元基金面向离岸客户募资,投资标的仍以境内外上市的中国股票为主。而由香港证监会颁发的第9号牌照,是可以在港开展资产管理业务的资格牌照,香港作为内地机构出海的重要市场之一,其9号牌一直是国内私募布局海外市场的一种重要方式。
据私募排排网不完全统计,截至2023年12月,拥有香港9号牌照,或者通过间接方式布局海外资产的“出海私募”共有74家,其中不乏多家百亿私募,如景林资产、淡水泉、金戈量锐、仁桥资产等,均拥有香港9号牌以拓展海外业务。
以下是笔者据私募排排网数据整理的74家“出海私募”名单供读者参考:
东方港湾重仓特斯拉?旗下产品年内净值大涨!
2023年对a股市场的投资者来说并不是个好年份,但我们打开视野将目光投向海外,会发现赚钱的机会并不少。
美股借助ai行情,特别是在科技股“七巨头”(包括:苹果、微软、谷歌、特斯拉、英伟达、亚马逊以及metaplatforms)的助推下表现优异。据choice数据显示,截至12月27日,道琼斯指数、标普500指数、nasidake综合指数年内分别上涨13.60%、24.54%、44.26%,不少直接或间接布局美股的私募在其中受益不浅。
那么,“出海私募”中,谁家整体收益居前?笔者根据私募排排网数据,挑选出了年内业绩居前的“出海私募”供读者参考:
其中,百亿私募东方港湾今年以来业绩位居“出海私募”首位,今年以来的收益为***%,其但斌是以主观多头闻名市场的私募老将。
[应合规要求,私募基金不能公开展示业绩,文中涉及收益数据用***替代,合格投资者可查看收益数据。]
说东方港湾是“出海私募”,是因为在2022年就有投资者猜测,旗下成立于2019年4月19日的产品“东方港湾麒庭一号”重仓了美股特斯拉。
2023年,但斌紧密关注且频频发言与特斯拉相关,而“东方港湾麒庭一号”净值走势又“神似”特斯拉,年内业绩表现突出,因此但斌或通过该产品在特斯拉坚守了整整一年。截至12月22日的净值,“东方港湾麒庭一号”今年以来收益为***%,同一时期特斯拉涨幅为105.02%。
紧随东方港湾“东方港湾麒庭一号”的是来自鸣石基金的产品“鸣石傲华九号”,今年以来的收益是***%。
鸣石基金是一家百亿级量化私募,成立于2010年,其资产管理服务范围包括股票、债券、期货、股权投资以及其他金融衍生品等。2021年年底,鸣石基金就拿下了香港证监会9号牌,自己担任管理人,在香港或其它市场发行产品。
另一家百亿级量化私募宁波幻方量化也拥有香港证监会9号牌,于2019年获得,旗下表现好的产品是“幻方中证信息指数增强研究精选1号”,今年以来的收益为***%,而宁波幻方量化自己整体的收益为***%。
不过,宁波幻方量化有没有投资海外不得而知,但以香港为跳板向海外募资来投资a股是可以确定的。2020年12月14日,中国证监会核准了幻方资本管理(香港)有限公司(high-flyercapitalmanagement(hongkong)limited)的合格境外投资者资格,开展合格境外投资者业务。这家公司正是幻方旗下拥有9号牌的香港关联公司,于2020年4月在海外发行了一只中证500指数增强基金,使用qfii额度投资a股。
此外,有一些私募的产品名称中带有“全球”、“海外”、“港股通”字眼,笔者猜测或有间接布局海外资产。根据私募排排网数据显示,这一类产品的数量共80只。
一般而言,国内私募“出海”的主流方式,是通过其在香港的关联公司直接投资海外资产或向海外募资,且这家公司应拥有由香港证监会颁发的9号牌照(资产管理业务)。当然,私募间接布局投资海外资产的方式有很多,比如一些私募基金会通过qdii公募基金、跨境etf,又或是通过跨境收益互换布局海外资产。
想要持有香港sfc九号牌照一般有两种方案:
申请香港9号牌照办理流程,一般需要6-8个月:
1、条件补充:当ro、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;
2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;
3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;
4、牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港9号牌照。
购买香港9号牌照办理流程,时间快3个月(需原牌照带bvi控股结构):
带bvi控股结构的股份变更
1、准备符合上述要求的申请材料。
2、提交材料到香港证监会。(主要考察公司的人员,财政状况,履行义务的能力,稳健程度)
3、发牌之后,还需要每个月提交相关的财政资源申报表。
如果原牌照是在自然人名下的股份,则收购变更也需要6个月,和申请区别不大:
自然人名下的股份变更
我司为贵公司提供一站式全包申牌服务,可以全方面帮协助公司申请牌照:
1、申牌期间办公室租赁【客户无需自己再租实体办公室】
2、持牌人ro推荐【申牌期间工资半价】
3、商业计划书、反洗钱计划书、合规计划书、评估报告等文件
4、证监会表格(150页)及监管多轮问题回复以及培训ro面试
5、所有律师公证,法律意见书
6、设立公司架构(注册+银行开户)以及其他需要我司提供的服务
7、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明,我们将负责撰写及提交
即申牌期间费用为明康服务费(全包,不再产生其他费用)+ro工资(申请期间市场价五折费用一般3-3.5万港币/人/月)。
我司根据客户要求,借助自身强大的平台,推荐合适的标的:
1、通过自身特有的资源,根据客户要求筛选合适的标的牌照公司
2、对标的公司进行前期的审查,确定标的公司在反洗钱、债务、法规方面干净
3、协助客户对接资源,安排面谈,起草mou
4、 协助客户安排律师进行尽职调查dd,审计核算
5、协助客户准备终的协议spa
6、协助客户完成牌照监管部门审批,报备,转换
7、协助客户进行税务、银行帐户、注册处等过户。