杭州企业投资越南需要做什么才能资金合规出境？（ODI备案）

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一、海外投资流程概述

　　一般而言，中国企业海外投资项目流程主要包括战略准备、尽职调查、交易架构设计、谈判与签约、履行境内外审批以及投后运营六个阶段。

　　首先，在战略准备阶段，企业需明确投资战略并筛选投资目标。投资战略的确定对企业至关重要，其内容一般包括企业投资需求分析、投资目标特征分析、资金来源规划以及投资支付方式等多方面。企业可自行或通过与财务顾问合作，根据企业行业状况、自身资源、能力状况以及企业发展战略确立自身的定位，进而制定出适合企业定位和发展的投资战略。基于投资战略中所提出的要求，企业可初步制定东道国和境外合作方筛选标准，调研潜在东道国和境外合作方，筛选投资目标。

　　其后，在尽职调查阶段企业需进一步深入调研东道国政治、法律、市场环境、文化等各方面情况，并对潜在的境外合作方开展尽职调查，以便确定投资目标。

　　在接下来的交易架构设计阶段，企业一般根据自身投资需求和尽职调查结果，设计海外交易架构，并在谈判与签约阶段中，在既定的交易架构下，和境外合作方进一步深入沟通关于投资的价格和投资条件以及风险承担等交易细节方面的问题。双方通过谈判，就主要方面取得一致意见后，将签订一系列文件包括《合资意向书》《合资合同》等。

　　在境内外审批阶段，涉及到的境外审批程序主要包括东道国当地主管部门审批、反垄断审查(如适用)、公司注册等。同时，境内审批程序包括发改部门、商务主管部门等核准/备案、外汇登记、反垄断审查(如适用)等。

　　2、海外投资风险及防范措施

　　在上述海外投资流程中中国企业可能面临多方面的风险，常见的风险主要包括东道国政治风险、法律制度和文化风险、安全审查风险、反垄断审查风险、单边制裁风险、出口管制、海外用工风险、知识产权侵权风险、环保准入风险、当地运营合规风险、境外合作方风险以及中国境内监管风险等等。以下我们将对海外投资中相关风险逐一分析并提出风险防范措施。

　　(一) 政治风险

　　1. 风险概述

　　政治风险是指由于东道国体制、政策或政治环境可能引起的对海外投资和贸易活动的负面影响，尤其是对于涉及到国计民生的行业。根据中国出口信用保险公司的认定[注2]，政治风险可包含国家征收和国有化风险、战争及政治暴乱风险、国家和政府违约、汇兑限制等风险。

　　2、风险防范建议

　　建议投资前对东道国进行详细的尽职调查，充分了解我国与东道国的关系、我国与东道国之间签署的双边投资协定、双边合作领域、东道国的国情、东道国的政治主张、对外资态度等相关情况，尽力处理好与东道国政府及相关机构的关系。

 二、国内企业办理境外投资备案的要求：

　　1、境内公司成立满一年;

　　2、境内公司盈利超过投资金额;

　　3、境内公司不涉及敏感行业;

三、境外投资备案需要提交的材料：

　　1、 境内主体的执照

　　2、 上年度的审计报告

　　3、银行资信证明

　　4、 境外公司开业证明、章程(中英文版、很重要)

　　5、 投资主体法人的身份证扫描件

　　6、 境内公司组织架构图

四、办理境外投资备案的审批部门及备案流程;

　　(一)发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

　　(二)商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

　　(三)外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

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