武汉私募基金证券公司注册关键问题

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（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；武汉私募基金证券公司注册答

（六）登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续，存在未及时改正等严重情形；武汉私募基金证券公司注册根据《登记备案办法》第七十六条的规定，私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记并予以公示：提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样
第五十三条私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更，未按本办法第四十八条的规定向协会履行变更手续，或者虽履行变更手续但不符合要求的，协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本办法规定被协会采取自律管理或者纪律处分措施的，记入证券期货市场诚信档案数据库；违反法律法规的，报证监会查处；犯罪的，向证监会报告，移送机关追究其刑事责任银行回单应当加盖银行业务章，验资报告应当加盖会计师事务所公章    
（一）募集完毕未按照要求履行备案手续；武汉私募基金证券公司注册12.同一单位、个人控股或实际控制人想设立多个私募基金管理人的，需要提交哪些资料？
百〇八条（六）在部门、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验； 答 私募基金管理人的管理人员24个月内在3家以上非关联单位任职的，或者24个月内为2家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩不予认可
（三）在所管理的私募基金任职；武汉私募基金证券公司注册第五十八条（一）被证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满；
因自然灾害等不可抗力导致无法按要求及时报送相关信息的，协会可以视情形延长报送时限 （八）证监会、协会规定的其他行为（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排  
特此公告武汉私募基金证券公司注册未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样
因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露             （二）违规委托他人行使职责、不按照规定办理投资确权，以及未按照规定开展私募基金投资运作的其他情形；
15.对于私募基金管理人出资人有什么要求？对私募基金管理人出资人出资方式、资金来源的要求是什么？武汉私募基金证券公司注册协会通过对私募基金管理人变更的相关事项和办理结果等信息进行公示
答：根据《登记备案办法》第五十五条的规定，私募基金下列信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内，向协会履行变更手续：             第三十四条私募基金管理人设立合伙型基金，应当担任执行事务合伙人，或者与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制，不得通过委托其他私募基金管理人等方式规避本办法关于私募基金管理人的相关规定。
另外，根据《内控指引》第十八条的要求，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算武汉私募基金证券公司注册协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈、现场检查、向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判。
第二十二条现发布《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》，自2023年5月1日起施行（三）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外；23.为申请私募基金管理人登记，申请机构的实缴资本需满足什么条件？
答（三）被协会采取限制相关业务活动的措施；答：根据《登记材料清单（2023修订）》的要求，由对非自然人实际控制人/大股东、非自然人出资人提供的营业执照或主体资格文件，复印件应当加盖申请机构公章
（三）私募基金触发巨额赎回且不能满足赎回要求，或者投资金额占基金净资产50%以上的项目不能正常退出；因人员、股权、协议安排、业务合作等实际可能存在关联关系的相关方，应当按照实质重于形式原则进行披露答：出具经营异常专项法律意见书的律师事务所和签字律师应当符合《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》的相关要求，且律师事务所应当为经证监会备案的从事证券法律业务的律师事务所第五十六条第七条私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得有《登记备案办法》第十五条项规定的“本办法第十六条规定情形”
（四）协会认定的其他情形根据《登记备案办法》第四十一条的规定，员工跟投平台不属于私募基金备案范围答：私募基金管理人的名称应当符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》和《登记备案办法》《登记指引第1号——基本经营要求》等相关规定对治理结构健全、业务运作合规、持续运营稳健、风险控制有效、管理团队专业、诚信状况良好的私募基金管理人，协会可以对其管理的符合条件的私募基金提供快速备案制度安排。具体规则由协会另行制定。