2023年注册私募基金公司需要注意哪些合规事项?
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- 2024-06-26 09:06
2022年是党的 二十 大召开之年,也是贯彻落实十四五规划的关键之年。经过十八大以来的规范发展,我国私募投资基金行业从“量的合理增长”向“质的有效提升”不断迈进,已从一个小众行业发展成为资产管理行业的重要组成部分。为全面展示私募投资基金行业2022年度发展情况,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)集聚行业力量,在整合协会以往发布的私募投资基金行业发展报告和践行社会责任报告研究框架基础上,结合协会系统数据和问卷调硏结果,编撰形成《中国私募投资基金行业发展报告(2023)》(简称报告)。报告包含行业发展篇、行业合规篇、功能价值篇、文化责任篇及行业展望篇等五部分内容,全方位梳理了私募投资基金行业发展现状与特点,多角度展示了行业发展成果与价值,为社会各界了解行业提供综合参考。---文章来源基金业协会《中国私募投资基金行业发展报告(2023)》
私募基金公司成立的法律依据主要有《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金公司应当向中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)登记,并接受其监督管理。此外,根据不同的投资领域,私募基金公司还应当遵守相关的行业协会的规范和自律。腾博国际冯先生为你详解私募基金注册要注意的具体事项:
私募基金公司注册条件是什么?
1. 实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;实收资本不低于500万元人民币
2.自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;
3. 有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;
4.具有良好的社会信誉,近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。
私募基金公司成立的流程包括:
在工商行政管理部门注册成立有限责任公司或者股份有限公司,并取得营业执照;
在相关行业协会登记备案,并取得相应的业务资格;
在证监会登记备案,并取得私募基金管理人登记编号;
在税务部门办理税务登记,并取得税务登记证;
在银行开设专用账户,并存入注册资本;
在其他相关部门办理必要的手续。
私募基金募资规则具体包括:
(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介;
(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺低收益;
(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件;
(4)要求私募基金管理机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金;
(5)要求投资者如实填写风险调查问卷,承诺资产或者收入情况;
(6)要求投资者确保委托资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
私募基金公司还应当注意以下几点:
私募基金公司不得向不符合条件的投资者募集资金,不得通过公开宣传、广告、报刊、互联网等方式向社会公众宣传或者推介自己或者所管理的私募基金产品。
私募基金公司不得从事与其登记备案的业务范围不符的活动,不得从事违法违规的交易或者操作,不得损害国家利益、社会公共利益或者投资者利益。
私募基金公司应当按照合同约定和投资策略对所管理的私募基金资产进行合理配置和有效管理,不得擅自改变投资目标、投资范围、投资方式或者投资限额等重要事项。
私募基金公司应当妥善保管所管理的私募基金资产,不得挪用、占用、借款或者以其他方式非法占有私募基金资产,不得为自己或者关联方提供担保或者从事其他损害私募基金资产安全的行为。
私募基金公司应当按照合同约定和法律法规的规定,及时向投资者报告私募基金的运作情况和财务状况,不得隐瞒、虚假或者误导投资者。
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