转让香港149号金融牌照的这些小知识

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深圳泰邦咨询服务有限公司
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更新时间
2024-06-21 08:00

详细介绍

 


泰邦咨询公司团队主要来自于高校、主流基金管理机构、律所及会计师事务所,泰邦咨询的服务对象包括/国有及市场化投资基金、基金小镇、私募管理机构、qdlp/qflp申请、创业公司、小微型机构等

    第十八条公开募集基金的基金管理人的董事、监事、管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突转让香港149号金融牌照
私募基金管理人负责投资管理的管理人员还应当具有符合要求的投资管理业绩

    第五十二条注册公开募集基金,由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件:
    (一)申请报告;
    (二)基金合同草案;
    (三)基金托管协议草案;
    (四)招募说明书草案;
    (五)律师事务所出具的法律意见书;
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第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制,按照法律、行政法规和证监会的规定,向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料停业整顿期间,公募基金管理人应当继续履行基金管理职责
    第七十七条 公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
    (二)基金募集情况;
    (三)基金份额上市交易公告书;
    (四)基金资产净值、基金份额净值;
    (五)基金份额申购、赎回价格;
    (六)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
    (七)临时报告;
    (八)基金份额持有人大会决议;
    (九)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;
    (十)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
    (十一)国院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息 
    基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款证监会另有规定的,从其规定    
    第九十四条按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任转让香港149号金融牌照
基金服务机构应当具备与服务范围相适应的展业能力和业务经验,公司治理和经营运作规范,资产质量和财务状况良好,内控制度和风险管控健全,有符合规定的组织机构、人员、场所、设施、系统和制度等,按照证监会的规定履行注册或者备案程序并开展业务
    百三十五条违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款 
第六条协会依法制定章程和行业自律规则,对私募基金行业进行自律管理,保护投资者合法权益,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展 
在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的,该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件
本办法所称基金管理公司,是指经证监会批准,在中华人民共和国境内设立,从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人转让香港149号金融牌照
    百二十三条基金管理人、基金托管人违反本法规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款
    第七十八条 公开披露基金信息,不得有下列行为:
    (一)记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    (二)对证券投资业绩进行预测;
    (三)违规承诺收益或者承担损失;
    (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    (五)法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 
    前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:
    (一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;
    (二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;
    (三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;
    (四)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序
基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告:
(一)变更名称、住所、办公地;
(二)公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查,或者因重大违法违规行为受到刑事、;
(三)财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险;
(四)遭受重大投诉,或者面临重大诉讼、仲裁;
(五)可能对公司经营产生重大影响的其他情形  
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定转让香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款
独立董事应当制作年度履职报告,经股东(大)会审议并留存备查             基金合同应当包括下列内容:
    (一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;
    (二)基金的运作方式;
    (三)基金的出资方式、数额和认缴期限;
    (四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;
    (五)基金收益分配原则、执行方式;
    (六)基金承担的有关费用;
    (七)基金信息提供的内容、方式;
    (八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;
    (九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;
    (十)基金财产清算方式;
    (十一)当事人约定的其他事项
第五十四条 公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的,应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动转让香港149号金融牌照
    第五十五条国院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由
《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第166号)、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(证监会公告〔2013〕10号)同时废止             
    商业银行担任基金托管人的,由国院证券监督管理机构会同国务银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由务院证券监督管理机构核准
提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求转让香港149号金融牌照    第十四条国院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由
这是因为这些国家相关法律对私募发行的对象投资者的资格有如财力、经验成熟度等严格的要求,不合格的投资者在基金的募集过程中就被剔除掉了,为了私募设立的效率得到有效实现,所以各国对已经满足私募条件的募集行为多采登记豁免制度
    第五十七条基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件相关情形包括:
(一)违反《证券投资基金法》第二十条的规定;
(二)公司治理、合规内控、风险管理不符合规定,或者财务状况持续恶化,可能出现《企业破产法》第二条规定的情形,或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形;
(三)本办法第七十一条(一)至(四)项规定的情形,且情节特别严重;
(四)证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
    第八十五条召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项章 总  则
条 为规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)管理业务,加强对公募基金管理人的监督管理,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进公募基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规,制定本办法
发生前款规定需备案或者报告事项的,基金管理公司应当书面通知全体股东
    第五十九条基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则
公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金

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