美国ODI备案（境外投资备案）需要提交的材料

美国odi备案（境外投资备案）需要提交的材料

odi，英文全称为overseas direct investment，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。一般为两种情况：

1.境外新设公司（新设就是要在香港或者海外的其他国家新成立一家公司，大陆境内的这家公司必须作为股东，占股多少没有要求）

2.境外并购公司（并购就是在国外控股一家公司，作为并购方的股东，需要出具尽职调查。）

用官方的话来说，境外投资是指在中华人民共和国境内依法设立的企业（后面简称企业）通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

美国odi备案（境外投资备案）需要提交的材料：

1.境外投资备案表（项目名称、投资主体情况、项目公司情况、投资领域、项目内容、投资规模、投资方式、出资方式、资金用途等）

2.投资主体注册登记文件（企业法人营业执照和组织机构代码证）

3.穿透股权架构（股权架构应穿透至实际控制人，实际控制人包括单一实际控制人，也包括共同实际控制人，一般应为自然人或国有控股实体)

4.对外投资设立企业或并购的章程（合同、协议）

5.申请人董事会决议或合伙人决议

6.前期工作落实情况说明（包括法律尽职调查报告、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等）

7.投资目的公司的注册文件；

8.投资架构图；

9.投资主体资金证明文件；

10.境外投资真实性承诺书。