香港ODI备案（境外投资备案）申请要求

香港ODI备案（境外投资备案）申请要求

什么是ODI？即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。根据相关法规，境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或备案、银行外汇登记三大环节。

根据监管政策规定，凡是涉及境外投资必然要先进行ODI备案。否则可能导致被中止或停止实施境外投资并处以警告、无法完成返程投资、外汇进出口受限、无法享受国内政府相关补贴和奖励等严重后果。因此是否需要申报ODI以及如何办理ODI成为涉外股权投资中需要重点关注的事项。

香港ODI备案（境外投资备案）申请要求：

境内企业：在中华人民共和国境内依法设立的企业，含法人企业及非法人企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业等，此处的企业包括金融类企业和非金融企业但并不区分内资企业、外资企业和中外合资企业。

对外：仅作为ODI业务的理解，此处的对外包含港澳台地区以及其他国家和地区。

投资：必须是权益性投资行为，投资包括投入资产、权益或提供融资、担保等方式获得权益，但贸易行为不属于ODI。

权益：包括货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等各类资产、权益。

控制：是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等重要事项。