广州私募基金管理人公司注册要仔细了解

供应商
深圳泰邦咨询服务有限公司
认证
联系电话
18665864125
手机号
18928483964
联系人
洪经理
所在地
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
更新时间
2024-06-19 08:00

详细介绍


泰邦咨询公司专门为私募机构提供行政合规辅导,私募基金产品提供发行运营辅导,为私募从业人员提供合规咨询,提供办理全国地区投资类基金公司(证券类、股权类、资产配置类)、新注册、私募牌照新申请、变更、专业人员推荐、产品备案(契约型以及合伙型)、私募牌照转让、投顾资格申请、ambers系统维护以及备案疑难问题等一揽子全流程配套私募服务业务

    第十一条国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理;其派出机构依照授权履行职责广州私募基金管理人公司注册
特此公告

    第三章 基金托管人
    第三十三条基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任广州私募基金管理人公司注册
第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制,按照法律、行政法规和证监会的规定,向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料

    第六十六条开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记,由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理           
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
    第九十四条按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任广州私募基金管理人公司注册
公募基金管理人应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发,依法行使诉讼权利、参与上市公司治理和实施其他法律行为,并建立健全相关制度和流程
但由于缺乏有效的监管,一些私募都是急功近利地追求投资回报,甚至铤而走险             
第五条 基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则,对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定广州私募基金管理人公司注册
    百五十二条依照本法规定,基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定,股权相关方应当书面承诺在一定期限内不转让持有的基金管理公司股权,证监会另有规定的除外             对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
证监会另有规定的,从其规定广州私募基金管理人公司注册
    因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿
第七章 法律责任
第六十八条 公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体,基金托管人,基金服务机构违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的,证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或者全部业务、暂不受理与行政许可有关的文件等措施;对负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施             
    基金托管人整改后,应当向证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人,及其授权机构控制的私募基金管理人,受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人,不适用前款第三项的规定广州私募基金管理人公司注册基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

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