中基协办理私募备案所需材料及步骤

中基协办理私募备案所需材料及步骤

私募基金在中国的发展已经十分成熟，也在一定程度上给投资者带来了更多的选择权。在私募基金行业发展的同时，也加强了对私募基金的管理和监管，其中一个重要的举措就是私募基金备案制度。中基协作为私募基金协会，负责督促私募基金管理人进行备案申请，本文将详细介绍中基协办理私募备案所需的材料和步骤。

关键词 中基协办理私募备案的产品服务介绍

一、私募基金备案制度的背景和意义

私募基金备案制度源于《私募投资基金监督管理暂行办法》，旨在规范私募基金市场的行为，保护投资者利益。根据这个制度，私募基金管理人需要在基金成立前向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）进行备案申请，具备监管合规的资质后，才能将私募基金产品销售给高净值投资者。

备案制度对私募基金业的标准化、规范化、透明化、专业化发展起着积极的作用。同时，相对于传统公募基金而言，私募基金管理人可以更好地控制产品的运营和风险，并采用更加灵活的投资策略，因此也受到了越来越多的资本青睐。

二、中基协办理私募备案所需材料

作为私募基金备案的主管机构，中基协会先后发布了多个版本的备案申报材料清单，目前*新版本的备案材料清单为《私募投资基金备案申报材料（2018版）》。根据该材料清单，私募基金备案所需的材料分为以下几类

1、申请资料

主要包括《备案申请书》、《基金合同》、《产品说明书》等。

2、法律法规合规文件

主要包括私募基金管理人的备案证书、组织机构代码证、营业执照等。

3、基金运作合规文件

主要包括私募基金运作手册、内部控制制度、合规监察报告等。

4、基金财务合规文件

主要包括财务报表、会计报告、审计报告、净资产报告等。

5、其他材料

包括基金经理人的简历、股东名册、信用评级报告、银行存管协议等。

三、中基协办理私募备案的操作步骤

1、基金管理人与运营机构的备案

首先需要注意的是，私募基金管理人和私募基金交易运营机构的备案是相互独立的，分别由不同的备案机构进行审批。因此，如果一个私募基金管理人有多个私募基金产品需要备案，也需要多次提交备案申请。

2、备案申请材料准备

按照上述私募基金备案所需材料进行准备，并严格按照中基协发布的备案申请材料模板填写。

3、申请提交

备案材料准备完毕后，将备案申请材料提交到中国结算网站上进行申请，系统将会审核备案申请材料的有效性，如有问题需进行修改。

4、备案材料审核

审核通过后，中国结算将会安排专业人员对备案材料进行复核，并在审核时间内作出复核意见。

5、证券企业申报

复核通过后，中国结算将会将复核意见反馈给证券企业申报系统进行审核。如审核通过，备案证书将在五个工作日内发放。

6、基金存续期中的备案

基金存续期中需要进行重新备案，私募基金管理人需要在基金存续期届满前的20个工作日内，向中国证券投资基金业协会提交私募基金存续期备案材料。

四、常见问题解答

1、私募基金备案所需的时间

一般情况下，私募基金备案的时间较长，需要1545个工作日不等。具体时长先看申请人整备材料零问题的时间，之后再根据进展情况而定。

2、如何避免私募基金备案被退回

避免私募基金备案被退回的方法是在备案申请之前充分的做好基金策略的规划，并阅读备案申报材料的要求，认真填写申请表格，及时提供和补充所需的相关材料，以免被对方机构退回，减少申请人的不必要时间和人力物力的浪费。

3、哪些情况下会导致私募基金备案失败

私募基金备案可能失败的原因包括备案材料不全、不合规、不真实、制度不健全等。私募基金备案需要遵循中国证监会和中基协的相关规定，遵循合规监管原则。私募基金管理人可以通过请专业机构协助做好备案申请，以减少备案的失败率。

总结私募基金备案制度的实施，可以规范市场行为，保护投资者的合法权益，并促进行业的稳定发展。通过我们所介绍的中基协办理私募备案的材料和步骤，相信可以更加明确和准确地进行备案申请，同时也可以避免一些常见的问题，助力于私募基金业的长足发展。