2023年私募备案新规

2023年私募备案新规：

新规实行时间：自2023.05.01日起，新申报私募基金管理人（私募牌照）办理遵照新规 

私募牌照办理一直是私募基金从业人员非常关心的话题。2018年，中国证监会对于私募基金的备案审查增加了严控力度。2019年，转让相关资产的私募基金实行备案后发行，这也加大了私募备案的难度。2023年，私募备案规则将会再次升级，私募基金备案的门槛将进一步提高。

私募新规须知：

私募资格申请要点概述：

1、合规的备案主体：私募基金管理公司、创业投资公司

2、足额的出资能力：注册实缴资本金不低于1000万元

3、合规的人员配置：法人/投资经理/风控/实控人具备金融机构、或私募机构任职经验（专职员工不少于5人）

4、健全的管理制度：组织架构清晰、内控制度、规章体系健全

5、独立的经营场所：不得使用众创、共享办公；租赁有效期超12个月

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任职资格：

1、控制股东/实际控制人/普通合伙人：具备5年以上在金融机构担任高管、或从事投资管理、资产管理、相关产业的经验。或5年以上法律/会计事务所担任合伙人的经历。

2.法定代表人：各要求同实控人 

3、风控负责人：具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

4、投资负责人：具备金融机构担任高管、或从事投资管理、资产管理相关岗位，历史业绩要求：（1）私募证券：*近10年内连续2年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。本条第一款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

（2）私募股权：*近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于 3000万元人民币，且至少应有 1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。

2023年私募基金备案新规规定，首先，私募基金管理人将需要提供更加详尽的信息披露，包括基金的股权结构、业绩、投资方向等，以更好地保障投资人权益。此外，私募基金还需要在备案前对其将要投资的公司进行调查，以确保投资的合法性和稳定性。

其次，私募基金的备案资格审核将进一步加强，审批的时间将更长。私募基金需要提供更多的文件资料，例如基金的投研报告、投资合同等。此外，私募基金的管理人需要对于自己的资历背景和从业经验进行详细介绍。

*后，私募基金的备案审查会针对其投资方向、投资策略等进行深入审查，以保障投资人的合法权益。这也意味着，除了传统的股权投资和证券投资之外，私募基金管理人必须在投资策略上进行创新，以应对新政策的挑战。

综上所述，2023年的私募备案新规将会对于私募基金行业产生较大影响。私募基金管理人必须适应新规并提前做好准备，以避免不必要的风险。同时，证券监管机构也需要加强对私募基金的监管力度，以保障投资人的合法权益。