上期所2023年4月监查概况

上期所2023年4月监查概况：上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况上期所2023年4月监查概况

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为25起，其中自成交超限24起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次，将6个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报8次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对191组439个客户进行实际控制关系认定，对13组33个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索11起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，违反交易所持仓管理规定1起，实际控制关系未申报2起，客户端市价指令报单导致价格异常波动3起，错单交易3起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所将前期发现的1起违法违规线索移送证监会。

上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2023年4月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次，将1个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报2次，对其中1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对70组162个客户进行实际控制关系认定，对1组2个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌自成交影响价格3起，相互交易转移资金1起，客户端市价指令报单导致价格异常波动1起。本月，上期能源未进行立案调查。