2023年深圳投资咨询公司备案办理指南（中基协新规）

　　2023年深圳投资咨询公司备案办理指南（中基协新规）

　　根据被投资企业发展阶段划分，私募股权投资主要可分为创业风险投资(venture capital)、成长资本(developmentcapital)、并购资本(buyout capital)、夹层投资(mezzaninecapital)、pre-ipo投资(pre-ipo capital)以及上市后私募投资(private investment inpublic equity，pipe)。

　　1.创业风险

　　投资创业风险投资主要投资技术创新项目和科技型初创企业，从*初的一个想法到形成概念体系，再到产品的成型，*后将产品推向市场。提供通过对初创的资金支持和咨询服务，使企业从研发阶段充分发展并得以壮大。由于创业企业的发展存在着财务、市场、营运以及技术等诸多方面的不确定性，因而具有很大的风险，这种投资能够持续的理由是投资利润丰厚，能够弥补其他项目的损失。

　　2.成长资本

　　成长期投资针对的是已经过了初创期发展至成长期的企业，其经营项目已从研发阶段过渡到市场推广阶段并产生一定的收益。成长期企业的商业模式已经得到证实而且仍然具有良好的成长潜力，通常是用2～3年的投资期寻求4～6倍的回报，一般投资已经有一定规模的营收和正现金流，通常投资规模为500万～2000万美元，具有可控的风险和可观的回报。成长资本也是中国私募股权投资中比例*大的部分，从2008年的数据看，成长资本占到了60%以上。

　　虽然2021年被称为私募基金监管严的一年，但仍不及投资者对私募的热情。76岁的宗庆后也拿到了基金资格证，公募圈内很多其他大佬也转而注册私募公司。现在，全国多地的基金小镇已开始恢复营业，多地开始设立基金小镇引入私募基金。深圳私募股权变更的流程是怎么样的呢?今天腾博国际王小姐一一给大家介绍!

　　一、哪些事项属于私募基金公司重大事项变更?

　　1、将注册地从深圳市外迁入深圳市内的;

　　2、注册地在深圳市且申请变更控股股东或普通合伙人的，或因股权变动导致实际控制权变更的，其中股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更，或者在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让等情形，不视为实际控制权变更

　　二、哪些事项变更需要通过联合会商?

　　拟从事私募业务的事项：

　　1、新设私募基金管理人;或已有一家普通公司，申请将该公司变更为私募基金管理人;

　　2、新设有限合伙型私募基金产品;或已有一家有限合伙，申请将该其变更为私募基金产品;

　　已从事私募业务的工商变更事项：

　　3、已登记的管理人，变更名称时涉及字号变更的;

　　4、已登记的管理人，将注册地址从深圳市外迁入深圳市内;或已登记的管理人，跨区变更注册地址(如前海变更为南山);

　　5、已登记的管理人，除同比例增资外的其他股权或财产份额变更事项;

　　6、已登记的管理人，减少注册资本;

　　7、已登记的管理人，法定代表人/执行事务合伙人变更;

　　8、已登记的管理人或已备案的私募基金产品，从深圳迁出;

　　三、申请变更对实控人的要求?

　　1.当申请机构或实际控制人为中央企业、地方国企、上市公司：可提供央企、地方国有企业股东协议、投资决策文件作为证明文件(实际控制人为以下三类企业之一时适用：1.中央企业、地方国企、上市公司2.民营企业近3年累计净利润不低于2000万元或纳税金额不低于600万;3.管理规模在2亿元以上的证券投资机构)

　　2.当申请机构或实际控制人为民营企业：可提供近三年的审计报告或纳税证明(备注：需证明净利润(近三年累计不低于2000万)或纳税金额(近三年累计不低于600万)符合要求

　　3.当申请机构或实际控制人为证券投资机构：可提供在中基协备案产品超过2亿元的截图

　　四、预警线的变化是否可以视为产品的重大变化?

　　变更预警线是产品的重大变更，需要添加到产品变更界面，上传投资人已经签署的补充协议。

　　五、是法人变更申请已经提交，现在又有重大变更，还能提交吗?还是要等到上一次申请获得批准?

　　以前一起，如果以前没有通过，这次在重新提交时提交，如果后一个通过了，则重新提交另一个重大更改。

　　六、哪些事项变更不需要通过联合会商?

　　以下事项请直接前往工商【线下】办理：

　　1、已登记的管理人，变更名称时不变更字号，仅根据监管要求在名称和范围中增加“私募基金”等字样;

　　2、已登记的管理人，在深圳市区内变更(如福田a地迁往福田b地);

　　3、已登记的管理人，同比例增资;

　　4、其他未列明的事项，如监事、董事变更;

　　5、已备案的私募基金产品，除变更字号之外的其他事项变更

　　七、投资公司或者私募基金公司变更名称有哪些要求?

　　(1)核名名称应满足以下要求：①私募股权管理机构，名称中需同时含有“私募股权”及“基金管理”字眼;②私募证券管理机构，名称中需同时含有“私募证券”及“基金管理”字眼;③私募创业投资机构，名称中需含有“创业投资基金”字眼;④私募股权/创业基金产品，名称中需同时包含“私募”“股权投资/创业投资”“基金”字样;

　　已在中基协登记的私募基金管理人根据中国证监会发布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》要求，不变更名称中的字号且仅在名称中添加“私募”“股权投资/证券投资/创业投资”“基金”字样及按照总局的要求规范经营范围

　　八、变更流程：

　　机构自查--网上申请账号--填报系统--主管部门受理--联合会商--工商变更--中基协变更

    以上内容由腾博国际王小姐根据经验撰写，详情请点击主页咨询

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