2023年申请香港9号牌需要哪些条件？

2023年香港9号牌照如何申请？

在中国众多城市中，香港可以说是为特殊的一个，而香港的特殊性，不仅仅来源于香港实行的政治制度，还因为香港是中国乃至世界重要的金融及贸易中心。随着国内投资者国际化资产配置的大趋势，近几年越来越多的内地私募机构开始选择进军香港市场，通过在香港设立公司来吸纳海外资金，不少私募管理基金都有意向香港申请9号牌照。只有持有香港9号牌照才能在香港管理客户资金，业务类型相当于内地的私募基照，但相比于内地的私募管理人登记备案，香港对投资群体则没有较大限制。

另外，香港9号牌照也是目前国内大型私募出海的主流方式之一，持有9号牌照相当于在国际资本市场上有“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用外海投资者的资金。对于想要申请9号牌照的私募机构来说我们认为为关键的途径是收购，即收购一家已经成功申请到9号牌照的公司，因为根据目前证监会规定及市场上需大于供这一实际情况，持有9号牌照的公司和负责人员一般是绑定出售的。并且就我们目前了解，中国大部分已拥有9号牌的的资管公司都是通过收购的方式获取9号牌照进入国际市场的

一、香港9号牌的作用

1.扩充境外投资标的范围

香港对于资产管理机构投资标的限制少，资产机构可以投资境外各类权益类资产及衍生品，也可以通过沪港通、深港通反向投资a股。

2.为客户提供多元选择

香港面向全球资本市场，有更广阔的的投资品种，可以为客户设计更加多元的基金产品供不同类型客户选择。

3.享受香港税收优惠

香港税率相对内地低，且每年都会额外出台税收优惠政策，香港企业均可享受该税收优惠。

4.搭建国际化投资团队，布局全球

香港证监会持牌金融机构3200多家，持牌从业人员40000多人，有着丰富的金融高端人才储备，可以快速搭建国际化投资团队，并逐步布局全球资管业务。

二、申请香港9号牌的条件

申请香港9号牌必须满足以下条件：

1. 申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司。

2. 公司必须具有适当的业务架构、良好的内部控制体系及合格的人员团队。

3. 公司必须*少有2名负责人员，其中至少1名负责人员必须为执行董事。

4.若不持有客户资产，则无*低实缴资本的限制，*低速动资金为10万港币即可；若申请的是持有客户资产的9号牌，*低实缴资金500万港币，速动资金不低于300万港币。一般情况，都是申请的不持有客户资产的9号牌照，无*低实缴资本的限制。

5. 申请人必须满足“适当人选”（fit &proper）要求，申请人的大股东、董事及**管理人员等必须满足“适当人选”要求。

“适当人选”（fit& proper）资格要求：

1. 良好的财务状况及偿付能力，没有面临破产或未能偿还经法院裁定的债务。

2. 具有合格的学历或行业资格，如会计、经济、金融、财务等相关专业的本科以上学历，或特许财务分析师等相关专业资格。

3. 至少5年内没有境内外监管机构的处分记录、犯罪记录。

4. 有一定的行业相关经验。

三、香港9号牌申请流程

香港9号牌照申请流程包括两部分：

1.前期准备工作

包括公司架构搭建及公司注册、香港公司账户开立、办公室租赁及团队搭建、准备所有材料和申请表格，并向香港证监会提交申请，整个过程预计需要2-3月，其中部分步骤可以并行推进。

2.香港证监会审批

包括证监会提问、接受申请并收取费用、准备交易所参与者申请文件、协调参加证监会会议、收到获批初步通知并补充材料，到*后正式获取牌照，整个过程预计4-6个月，部分步骤可能存在办理多次可能，建议提前准备并预留充足时间。

四、申请香港9号牌的经验和建议

根据我们以往申请的经验来看，其中有两个建议需要提前提醒大家。

1.搭建双层公司架构

在搭建公司架构时，为避免申请牌照的香港公司其股东等重要实控人变更须向香港证监会备案，建议申请牌照公司a上面搭建一层控股公司b，由控股公司b控股a，后续股东的进入退出只需在控股公司b层面做好处理即可，无需牌照公司a向香港证监会备案，降低维护成本。

2.做好资金准备工作

提前做好资金准备工作，香港证监会在审批时需要申请人提供资金证明，因国家有外汇管控，大额资金出境需要提前做好规划。正常香港证监会在审批资金证明时，第一是确保资金证明必须是可以随取随用，不能是内地资金（有外汇管制）；第二是资金量需确保公司在保持*低速冻资金同时能维持公司至少正常运营半年。按照我们的经验并结合香港办公地址租赁成本和人力成本的来看，建议至少准备200万港币的资金

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