私募基金备案要求及材料大全

私募基金备案要求及材料大全      陈小仙

根据《私募投资基金登记备案办法》非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，私募基金管理人应当按照规定，向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，持续报送相关信息。

私募基金管理人应当是在中国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：

（1）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

（2）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验； 

（3）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高管人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

（4）高管人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

（5）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；

（6）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；

（7）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。

注意事项：

1、私募基金管理人的法定代表人、高管人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人。

2、私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人、负责投资管理的高管人员和合规风控负责人。

私募基金备案需要提交资料有：

1、营业执照/主体咨格证明文件； 2、备案承诺函；

3、基金招募说明书；           4、基金合同/合伙协议/公司章程；

5、基金风险揭示书；            6、托管协议；

7、产品结构图；               8、实缴出资证明及基金成立日期证明；

9、私募投资基金管理者风险问卷调查；

10、基金的工商公示信息截图；

11、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件；

12、其他相关文件等材料。

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