2023中基协新规：风控负责人任职条件

中基协登记备案新规：合格的风控负责人有哪些任职条件

      一家私募管理人的构成，除了实控人法人这类老板的角色，也一定绕不开投资经理和合规风控负责人，一个肩扛着业绩使命，一个护航着运营发展，今天就来介绍一下

不可或缺的合规风控负责人这一角色。

一、任职条件

结合今年2月24日发布的《私募投资基金登记备案办法》、《私募基金管理人登记指引第 3 号》，对合规风控负责人的要求整体如下：

（一）基本要求

具备从业资格。目前合规风控负责人取得从业资格只有两种方式，一是以考试成绩申请注册从业资格，具体考试科目如下表所示；二是在通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》的前提下，以专业人才身份（如通过证券、期货、银行等金融相关资格考试，香港、台湾及境外专 业人才等）申请注册从业资格。

（二）工作经验要求：

蕞近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

私募基金管理人合规风控负责人应当具有 3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。（《私募投资基金登记备案办法》第十条第四款）

合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一（《私募基金管理人登记指引第 3 号》第六条）：

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；

（二）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；

（四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；

（五）中国证监会、协会规定的其他情形。

合规风控负责人除需要具备上述工作经历外，还应当能够提供个人专 业胜任能力的述职材料，包括个人学习经历、专业背景、资格证书以及工作经历，特别是关于其在私募基金或投资业务中合规风控工作中的角色、具体职责、工作成果等内容。

就个人专业胜任能力述职材料中提及的内容，虽然协会不强制要求提供证明文件，但如拟任合规风控负责人能够提供关于其履行合规风控职责的书面证明文件（如本人签字的既往工作单位内部合同审批单、风控报告及其他以合规风控负责人身份签署的书面文件）将会取得锦上添花的效果。

同时据笔者实操经验来看，协会特别关注风控工作经历的连贯性，提供的蕞好是近几年的工作经历，如果中间存在较长时间的断档，很有可能会被协会反馈。

另外就是不建议95后，年龄偏小意味着在私募基金行业发展年限较短，而监管政策动态变化快的多重因素影响下，监管还是希望有更多行业经验的人来担此重任，但资历优越可特殊对待。

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