长沙私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理
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- 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
- 更新时间
- 2024-06-09 08:45
长沙私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理
私募(private placement)是相对于公募(public offering)而言,私募是指向小规模数量accredited investor(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(sec)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。
第1,“私募”的投资基本没有流通性(li);
第二,之所以叫“私募”,就是不可以公开招募投资人,不可到公开的市场上去卖,不可以在internet上卖股份等等。
第三,私募的投资人,可以是天使投资人(angelinvestor),也可以是vc(风险投资);可以是个人,也可以是institutional investor。但不管是谁,他必须是accredited investor(受信投资人)。
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。
私募基金证券类备案需要准备资料清单梳理:
1. 登记承诺函
2. 实收资本/实缴出资证明
3. 管理人公司章程/合伙协议
4. 组织机构代码证/税务登记证/营业执照
5. 全体员工简历及社保证明
6. 办公场地使用证明
7. 商业计划书
8. 新设同类型私募基金管理人合理性说明(申请机构实际控制人/第1大股东下已有同类型私募基金管理人的,实际控制人需提交新设同类型私募合理性说明)
9. 关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函(关联方中有已登记私募基金管理人,或控股股东/第1大股东为已登记私募基金管理人的需提交)
10. 其他相关证明文件(申请机构的设立或后续展业如有政府支持性文件、招投标证明、引导基金相关批复、行业机构举荐函/推荐信等相关支持文件可一并上传)
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