私募基金管理人如何进行设立、登记

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【新闻快讯：2023年已更新 2月17日，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则。其中，对交易会产生较大影响的就是：注册制之后，主板出现下单2%的价格笼子限制。这个，针对新的规则，一份“战法”的新套路也开始在市场流传。】

1. 法律主体组织形式

私募基金管理人可以由依法设立的公司或合伙企业担任，设立要求参照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》以及《中华人民共和国市场主体登记管理条例》等有关法律和行政法规的相关规定。如为合伙企业形式，则需要向中国基金业协会承诺不会备案为私募基金。此外，目前新设私募基金管理机构在办理工商设立登记前，往往需要经地方金融管理部门进行前置的审核并批准。律师可以结合私募基金管理人登记要求为机构提交的申请提供咨询建议。

2. 名称和经营范围

2021年调整为私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。对于2021年之前登记的已存续的私募基金管理人来说，如果不符合新的监管要求，不需要主动变更，而是在发生名称或经营范围的变更，或者发生实际控制人变更时，根据新的名称和经营范围的要求进行变更。

3. 实收资本/实缴资本情况

私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。申请机构需要提供未来半年以上的开支预算情况以证明目前的实缴能够负担未来申请机构一段时间的持续运营。针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足200万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，中国基金业协会将在私募基金管理人公示信息进行特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

4. 经营场所

申请机构的办公场所应当具备独立性。申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，应充分说明分离的合理性。申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所需对相关事实作出核查和陈述，说明申请机构的实际经营地、注册地分别所在地点，是否在实际经营地经营等事项。对于跨区经营的企业，律师需要提示申请机构遵守工商、税务机关关于异地营业的相关规定，并处理为员工异地缴纳社保、公积金缴纳事宜。

5. 人员资格

私募证券管理基金的所有高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应取得基金从业资格，从事股权/创业/其他类私募基金投资的管理人机构，至少有两名高管人员应当取得基金从业资格，且法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）和合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。私募基金管理人不得聘用从公募基金管理公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

作为胜任能力的重要证明，管理人员一般应具有三年以上相关任职经历。律师应当注意对管理人员的以往任职情况进行核查，确认其工作经历是否与投资管理或者基金拟投行业领域相关私募证券投资基金管理人的管理人员以往从业经历应当为证券、基金、期货、金融、法律、会计等工作，负责投资的管理人员应当为证券、基金、期货相关工作。申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。