2023年私募证券管理人实际控制人要求

私募证券管理人实际控制人要求

【证券实控专业要求】

私募证券基金管理人的实 际控制人应当符合《登记备案办法》第九条第一款第三项规 定，具备下列工作经验之一： 

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公 司、信托公司、保险公司及其资产管理子公司等金融机构从事资产管理业务，或者担任前述金融机构的**管理人员； 

（二）在****、事业单位从事**经济管理相关工 作； 

（三）在政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者 上市公司，从事证券期货投资管理相关工作或者担任经营管 理等职务；

 （四）在私募基金管理人从事证券期货投资管理相关工 4 作或者担任**管理人员； 

（五）中国证监会和协会规定的其他相关工作经历。 前款规定的投资管理工作经历不包括个人证券或者期 货等投资经历。

1、实际控制人概念

指能够实际支配企业运营的自然人、法人或其他组织，认定实际控制人应穿透至自然人、上市公司、国有控股企业或受境外金融监管部门监管的境外机构。

2、实际控制人认定标准

1）持股50%以上的；

2）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的；

3）通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为且表决权持股超过50%的。

3、实际控制人的行业经验（经验）

1）必须具有从事银行、证券、保险、信托、公募、资管、私募等行业经验3年以上（2023年下半年有可能提高到5年以上）

2）历史展业或履历背景不含负面清单（房地产开发、保理、p2p小贷等）

认定方式：历史社保记录、历史劳动合同、历史工作证明等。

4、实际控制人必须在申请机构必须任职【必须有基金从业资格，全职、社保】

实际控制人不仅要有足够的出资能力，还要实际参与公司的运营，实际上是要求：实控人必须有基金从业资格，必须在申请机构全职，有社保）

5、实际控制人的“财力”

（1）自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明。

（2）非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。

（3）出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料。

6、实际控制人之外的出资人须符合5“财力”匹配条件，持股大于25%又非控股的出资人，历史展业或履历背景不含负面清单（房地产开发、保理、p2p小贷等）