广州私募基金产品中基协备案需要准备

广州私募基金产品中基协备案需要准备

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案,并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。要想做私募基金的企业就必须要办理私募基金备案，因为国家已经出台了相应的规定，如若未备案的企业及组织从事私募这块，属于违反法律、法规，通过不正当的渠道，非法向社会公众或者集体募集资金的行为，以非法集资罪论处。

私募基金产品备案需要准备的文件:

1.营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件

只有合伙型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。

2.《备案承诺函》——备案必备文件

以基金业协会新模板为准。

3.《基金招募说明书》—备案必备文件

《基金招募说明书》是投资者了解基金的基本也是重要的文件之一，是投资前的必读文件。需要经过管理人盖章。

4.基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件

2016年4月18日，中基协正式发布基金合同指引1-3号，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。

5. 《基金风险揭示书》——备案必备文件可以以基金业协会发布的新模板结合自身产品实际情况进行修改私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。