创业投资基金申请备案必须要有3名高管吗？

创业投资基金申请备案必须要有3名高管吗？

答：若创业投资基金自行管理，进行备案申报时企业必须有3名全职高管。若创业投资基金委托由基金管理公司管理，如基金管理公司已完成备案，创业投资基金可以无3名高管要求。

创投企业备案与中国证券基金业协会要求的创业投资基金备案是相互独立的备案体系，主要区别如下：

创业投资企业备案申请条件

根据《创业投资企业管理暂行办法》第九条规定，符合办理创业投资备案的企业应具备以下条件：

1、已办理工商注册登记。

2、经营范围符合规定，即限于“创业投资业务、代理其他创投企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资咨询业务、为创业企业提供创业管理服务业务、参与设立创投企业与创业投资管理顾问机构”。

3、实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。

4、投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创投企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创投企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。

5、有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的**管理人员承担投资管理责任。委托其他创投企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的**管理人员对其承担投资管理责任。“**管理人员”，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

深圳地方实践中，关于审核备案的相关具体要求如下：

1、关于企业名称

从深圳市金融局关于创投备案角度，对于企业名称并无特别限制要求。我们通过公开途经查询，亦存在通过工商注册的类似“中心”名称的前例，比如“xx（深圳）投资中心（有限合伙）”“深圳xx创业投资中心（有限合伙）”“xx创投（深圳）有限公司”等。

2、关于经营范围

根据深圳市金融局的咨询回复，企业经营范围包含规定要求的以下其一即可：（1）创业投资业务；（2）代理其他创投企业等机构或个人的创业投资业务；（3）创业投资咨询业务；（4）为创业企业提供创业管理服务业务；（5）参与设立创投企业与创业投资管理顾问机构。

3、关于**管理人员

根据深圳市金融局的咨询回复，符合规定要求的**管理人员应当为企业的全职人员，需要与企业签订劳动合同，并通过企业缴纳社保；深圳市金融局会要求查看企业社保流水。