私募基金公司注册员工及高管诚信要求

私募基金注册员工及高管诚信要求

申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况：

①是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；

②*近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；

③*近三年是否受到其他监管部门的行政处罚；

④*近三年是否被中国基金业协会或其他自律组织采取自律措施；

⑤*近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被中国基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；

⑥*近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；

⑦*近三年是否被纳入失信被执行人名单；

⑧*近一年是否涉及重大诉讼、仲裁；

⑨*近三年是否存在其他违法违规及诚信情况。

对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，中国基金业协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人*近三年存在重大失信记录的，中国基金业协会将结合相关情况实质性及影响程度，审慎办理登记业务。