浙江基金小镇私募基金管理人备案材料清单

浙江基金小镇私募基金管理人备案材料清单

私募基金管理人应按所属类型，对照清单全面、真实、准确、规范地准备基金备案申请材料，在资产管理业务综合报送平台（以下简称“ambers系统”）一次性提交相关材料。届时，协会将同步上线ambers系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。如材料不符合要求，将予退回。

私募基金管理人备案材料清单

1、公司工商底档一份，新营业执照；

2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；

（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；

3、公司的展业计划及项目储备状况；

4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；

5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；

6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）

7、近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；

8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；

9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。