南京金鱼嘴私募基金备案对高管的要求

南京金鱼嘴私募基金备案对高管的要求

主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。

1.1法人

大多数公司法人兼任总经理，作为公司主管，必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相关从业经验，提供情况说明，荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任，但必须满足法人条件要求。

1.2投资经理

协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上，且收益好为正。

如曾经担任过某只私募产品的投资经理，基金合同或产品备案时写的他的名字，在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。

这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。

1.3合规风控

风控核心也是要有胜任能力，能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历，或者总经理、副总经理岗位；银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验；律所、会所做过风控相关工作经验，年龄好大于30岁，且能够提供相应的工作证明材料；