2022年如何成为私募基金管理人及办理私募牌照？

如何成为私募基金管理人及办理私募牌照？

设立私募基金管理机构不设行政审批，不属于金融机构牌照管理，各类私募基金管理人根据中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的规定，向基金业协会申请登记。私募基金管理人登记属于事后基本信息报备，不构成资质认可，私募基金管理人登记与行政机关颁发的金融机构许可存在显著区别，私募基金管理人不得以取得私募基金管理人牌照等名义对外宣传。

登记要点主要包括：

（一）公司名称要突出

私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样；未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动。

（二）经营范围要明确

私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样；不得直接或者间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务。

（三）出资人及实控人要清晰

私募基金管理人出资人应当以货币财产出资，具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材料，保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。确保股权架构简明清晰，不存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形，对于申请登记前一年内发生股权变更的，应详细说明变更原因。其中，对于主要出资人、实际控制人为自然人的，*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务，*近3年不存在重大失信记录，若实际控制人为自然人且不具备3年以上金融行业或投资管理等方面工作经历的，私募基金管理人应提供材料说明实际控制人如何履行职责。

（四）资本金要充足

私募基金管理人应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。对于实缴资本不足200万元、实缴比例未达注册资本25的私募基金管理人，基金业协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示。

（五）高管人员要专业

高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，对于负责投资的高管人员还应具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。私募证券基金管理人高管均应取得基金从业资格，非证券类私募基金管理人法定代表人/执行事务合伙人、合规/风控负责人应取得基金从业资格。高管人员*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务，*近3年不得存在重大失信记录，或*近3年未被中国证监会采取市场禁入措施。

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