2022年股权类私募基金管理人协会异常处理指南
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- 2024-05-23 10:30
2022年股权类私募基金管理人协会异常处理指南
近期、陆续有私募基金管理人反映,收到了来自中基协的邮件,因为异常经营而被要求出具专项法律意见书。除了通过ambers系统、邮件发送通知以外,我们发现在中基协的私募管理人公示信息页面也出现了“经营异常专项法律意见书”的机构诚信信息提示,协会在详细内容描述中指出,根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》(中基协字〔2022〕37号),该机构为经营异常机构,处于提交专项法律意见书期间。
根据中基协提示信息,考虑到新冠疫情防控期间私募基金管理人业务运营的特殊情况,为保障相关私募基金管理人有较为充足的时间落实疫情防控要求,针对《通知》中第二类被列入信息报送异常机构且超过12个月未完成整改和第五类在管私募基金全部清算后超过12个月持续无在管基金的存量经营异常机构,三个月过渡期延长一个月,即整改截止日期由2022年4月30日延长至2022年5月31日。对于托管尽调的审核要点,中基协也做了详细要求,如下所示:
托管人关于超过12个月持续无在管私募基金的私募基金管理人相关尽职调查审核要点
针对中国证券投资基金业协会《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》提到的第(五)类经营异常机构,为保护投资者及相关当事人合法权益,相关私募基金管理人在收到通知后申请备案的首只私募基金产品应当托管,且需在ambers系统同时上传托管人关于私募基金管理人的尽职调查底稿或托管人出具的已按尽职调查审核要点完成尽职调查的书面说明文件。托管人在签署基金合同或者托管协议前对相关私募基金管理人开展尽职调查应关注的要点包括但不限于:
一、私募基金管理人的基本信息:管理人名称、注册资本、实缴资本、注册地址、办公地址、成立时间、登记时间、登记编号、登记类型及相关历史变更情况等;
二、私募基金管理人的实际控制人、控股股东及主要投资人的出资情况、基本信息及变更情况等;
三、私募基金管理人的内部架构、职责分工、内控制度的完备性及有效性等;
四、私募基金管理人高管及投资管理团队成员的从业经验、履历;
五、私募基金管理人*近一年的运营情况以及未展业的原因及合理性;
六、私募基金管理人是否曾因违法违规行为被金融监管部门采取监管措施、被自律组织采取自律措施,或被其他行政部门采取行政监管措施等;
七、私募基金管理人在*近三年是否存在行政处罚信息,是否曾被列入工商经营异常名录信息、严重违法失信企业名单,或存在其他经营异常信息;
八、私募基金管理人及其实际控制人、核心团队及高管人员在*近三年是否存在公开负面信息;
九、私募基金的基本信息:产品名称、产品类型、组织形式、成立时间、产品期限、产品规模等;
十、私募基金的资金来源和募集安排;
十一、私募基金的投资范围、投资标的、产品结构、退出方式、费用收取及收益分配方式。
三、设置了过渡期的是第(二)、第(五)类,目前过渡期截止到5月31日,如果有这两类异常情形,大家记得及时处理。如果到期未整改,协会将要求出具专项法律意见书。我们也了解到,针对第(四)、第(六)类异常情形,协会已经向相关私募管理人发送了出具专项法律意见书的通知。
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