2022私募基金管理人牌照申请要求及办理流程（新规）

      海南私募基金管理人注册登记备案资料解析

　　私募基金管理人注册登记备案流程分析

　　近年来，中国投资管理行业高速发展，公募、私募、资管产品都有了很大增长，中国资本市场多层次、多元化的发展初见端倪，当前中国证券投资基金业协会自律管理的备案基金达8000家以上，资产管理总规模约42.81万亿元，从业人员超过百万人，已经成为中国资本市场不可或缺的组成部分。

　　私募基金管理人备案流程如下：

　　1.前期筹备阶段

　　2.主要审核备案主体资质，包括股东、高管、员工、场地等

　　3.收集撰写备案材料

　　4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书

　　5.提交中基协审核

　　6.备案通过，交接材料

　　办理私募基金备案条件如下：

　　1、注册一家投资类基金公司，注册资金1000万以上，其中实缴资本不能低于注册资本25%。

　　2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力，企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本，个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。

　　3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书，具备3到5年的金融相关工作经验，且近三年无不良记录。

　　4、私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理，股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监。

　　5、具备至少1名风控人员。

    下面针对于私募基金注册及备案的详细流程及资料做具体分析!

　　登记申请材料清单具体有以下几点：

　　1机构基本信息1登记承诺函

　　2实收资本/实缴出资证明

　　3管理人的公司章程/合伙协议

　　4组织机构代码证/税务登记证/营业执照

　　5全体员工简历及社保证明

　　6办公场地使用证明

　　7商业计划书

　　8/拟投项目证明资料

　　9新设同类型私募基金管理人合理性说明

　　10关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函

　　11其他相关证明文件

　　私募基金管理人相关制度

　　运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度(如防范关联交易，利益输送等制度)

　　机构持牌及关联方信息

　　冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件

　　财务信息

　　15资产负债表、利润表、现金流量表;审计报告及经审计的财务报告;近季度的财报

　　出资人信息

　　16营业执照或主体资格证明文件

　　17证件扫描件、学位/学历证明文件

　　18实缴出资证明

　　19申请机构股权架构合理性说明

　　20持股平台不开展经营性业务承诺函

　　21出资人出资能力证明

　　实际控制人/第一大股东

　　22营业执照或主体资格证明

　　23证件扫描件、学位/学历证明文件

　　24实际控制人与管理人之间的控制关系图

　　25实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函

　　高管人员

　　26证件扫描件、学位/学历证明文件

　　27劳动合同及社保缴纳记录

　　28高管承诺函

　　29高管及团队员工投资管理经验证明

　　管理人登记法律意见书

　　30律师事务所执业许可证

　　31法律意见书

　　32律师尽调底稿(自愿选择上传)

　　针对于上诉管理人备案的材料，基金业协会在某些事项上提出了更为明确而严格的要求。

　　基金业协会于2020年第一季度相继发布的针对基金管理公司登记和基金产品备案的清单，一方面为申请机构及中介机构提供了清晰明确的指引，有利于提高管理人登记及基金产品备案的办理效率;另一方面，管理人信息公示范围扩大，基金产品备案要求具体而微的呈现，均对基金管理人及相关中介机构的专业性提出了更高的要求。

      所以当前，针对于私募基金管理人备案的材料协会有更细致话的要求，届时大家有关于私募基金管理人的问题可以随时联系小编。